星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金看护东说念主：星河基金看护有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                  【症结教唆】   本基金根据中国证券监督看护委员会 2016 年 11 月 21 日《对于准予星河君 润无邪配置搀和型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】2765 号)的注 册，进行召募。   基金看护东说念主保证《星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容竟然、准确、竣工。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金看护东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、勤劳尽责的原则看护和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 接洽自身的风险承受智商，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出沉寂决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：市集风险、看护风险、流 动性风险、投资中小企业私募债券的风险、投资股指期货、国债期货的风险、启 用侧袋机制的风险、操作或时间风险和政策变更风险等。   本基金不错参加科创板股票的投资。本基金资产投资于科创板股票，会面对 科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复法则等互异带来的独有风险，包括 但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、汇集度风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东说念主口舌上市中小微企业，刊行方式 为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违 约，或在往复过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致 价钱下降等，可能变成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而加多了本基金举座的债券投资风险。                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现 较大牺牲的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金看护东说念主履行相应 步伐后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金看护东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。   本基金托管东说念主对本招募说明书中的基金投资组合报酬和基金事迹中的数据 进行了复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日,联系财务数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。   投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应负责阅读本招募说明书、基金合同、 基金居品贵府概要。基金的过往事迹并不代表畴昔阐发。基金看护东说念主看护的其他 基金的事迹并不组成对本基金事迹阐发的保证。                               星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                                 目   录                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                一、媒介   《星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作看护办法》、《证券投资基金销售看护办法》、《公 开召募证券投资基金信息裸露看护办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险看护规矩》（以下简称“《流动性风险看护规矩》”）和其他联系法律法 规的规矩以及《星河君润无邪配置搀和型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书说明了星河君润无邪配置搀和型证券投资基金的投资方针、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金看护东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其竟然性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金看护东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规矩享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。                       星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改进和补充 配置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 过甚更新 额发售公告》 品贵府概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售看护办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息裸露看护办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 机关对其时时作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他 组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称（以下或称“基金投 资者”、“投资者”） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金看护东说念主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受星河基金看护有限公司拜托代为办理登记业务的机构                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 看护的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金看护东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 平常往复日 洞开日 范基金看护东说念主所看护的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金看护东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 告规矩的条件，肯求将其持有基金看护东说念主看护的、某一基金的基金份额更动为基 金看护东说念主看护的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资方式 加上基金更动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更动中转入 肯求份额总和后的余额）高出上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开拓行股票、资产支援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 互联网网站（包括基金看护东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 网站）等媒介 回时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的 基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额 门账户进行处置计帐，目的在于有用掩饰并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险看护用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值时间仍导 致公允价值存在紧要不确定性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件 区、澳门很是行政区及台湾地区）                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金看护东说念主   （一）基金看护东说念主概况   基金看护东说念主：星河基金看护有限公司   住所：中国（上海）目田贸易测验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）目田贸易测验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册本钱：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   议论东说念主：罗琼   股权结构：       持股单元                出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限使命公司              10000          50% 中国石油自然气集团有限公司               2500          12.5% 上海城投（集团）有限公司                2500          12.5%  都门机场集团有限公司                 2500          12.5% 湖南电广传媒股份有限公司                2500          12.5%        合   计                20000         100%  (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 使命公司首席运营官兼计谋发展部总司理、股权看护部总司理，星河基金看护有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限使命公司计谋发展部副总司理、星河 基金看护有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理（主 持劳动）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金看护有限公司，现任党 委秘书、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限使命公司 董事、中国星河资产看护有限使命公司董事、星河基金看护有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、时间司理，中投国外平直投资有限使命公司中投君义资产看护有限 使命公司高档司理，中国投资有限使命公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东说念主教科团总支副秘书、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局筹商处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督检验局局长、监督检验局党组秘书、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级张望员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任好意思瞻念购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金看护有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机面孔产 集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产看护有限公司部门司理。现任首 都机场集团有限公司本钱运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高档经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金看护有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械 厂时间员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团 本钱运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   沉寂董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床用具局经济师；中国开拓银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部详尽处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷看护部交通邮电处副 处长（主理劳动），信贷看护部部务秘书（主理劳动），信贷风险看护部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险看护部详尽处处长，风险看护部副总司理；建信信                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 托有限使命公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   沉寂董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副教养。   沉寂董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金看护有限公司沉寂董 事。中央财经大学金融学院教养、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东说念主民银行货币政策委员会接洽大师、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档研究员、中国支付计帐协会互联网金融大师 委员会委员、北京市政府研究室外脑大师。   沉寂董事楼建波先生，北京大学法学院教养、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 看护有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金看护有限公司党委办公室/党建劳动部/详尽看护部副总 监兼董事会办公室主任。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理 （主理劳动）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金看护有限公司，现 任党委秘书、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，看护学博士。2004 年 4 月加 入星河基金看护有限公司，历任研究员、市集部总监、居品筹商部总监、计谋规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河本钱资产看护有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   看管长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律职业阅历文凭、中国注册资产评估师等专科阅历 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等劳动。                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商看护硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金看护有限公司从事营销、看护等劳动。2016 年 12 月加入 星河基金看护有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金看护有限公司、中银基金看护有限公司从事系统开 发、信息时间看护等联系劳动。2021 年 12 月加入星河基金看护有限公司，现任 首席信息官。   刘铭先生，硕士研究生学历，13 年金融行业从业经历。曾任职于上海汽车 集团财务有限使命公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产看护部，从事 固定收益往复、研究与投资联系劳动。2016 年 7 月加入星河基金看护有限公司， 现担任固定收益部总监助理、基金司理。2016 年 12 月至 2019 年 2 月担任星河 银富货币市集基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河鑫利无邪配置搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君耀无邪配置搀和型证券投资基金 基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 9 月担任星河君尚无邪配置搀和型证券投资 基金基金司理，2017 年 4 月至 2018 年 12 月担任星河君腾无邪配置搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 6 月担任星河君盛无邪配置搀和型 证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2023 年 9 月担任星河君信无邪配置混 合型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君润无邪配置搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君荣无邪配置搀和型证券投资基金 基金司理，2017 年 6 月至 2019 年 2 月担任星河钱包货币市集基金基金司理， 司理， 券投资基金基金司理，2018 年 6 月至 2023 年 7 月担任星河景行 3 个月如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 9 月起担任星河沃丰纯债债券 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 2 月担任星河家盈纯债债券                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 4 月担任星河嘉裕纯债债券 型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月至 2020 年 5 月担任星河中债-1-3 年久 期央企 20 债券指数证券投资基金基金司理，2019 年 6 月至 2021 年 7 月担任银 河睿安纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2023 年 9 月担任银 河久泰纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河睿鑫纯债 债券型证券投资基金基金司理，2020 年 1 月至 2020 年 9 月担任星河久悦纯债 债券型证券投资基金基金司理，2024 年 5 月起担任星河泰利纯债债券型证券投 资基金基金司理。   祝建辉先生，中共党员，硕士研究生学历，18 年证券行业从业经历，曾就 职于天治基金看护有限公司。2008 年 4 月加入星河基金看护有限公司，主要研 究钢铁、煤炭、化工行业，历任研究员、高档研究员、研究部总监助理等职务， 现担任股票投资部基金司理。2015 年 12 月至 2019 年 4 月担任星河无邪配置混 合型证券投资基金基金司理，2016 年 2 月起担任星河竞争上风成长搀和型证券 投资基金基金司理，2016 年 3 月至 2017 年 4 月担任星河泽利保本搀和型证券 投资基金基金司理，2016 年 11 月至 2018 年 8 月担任星河润利保本搀和型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2017 年 12 月担任星河丰利纯债债券型证券 投资基金基金司理，2017 年 10 月至 2018 年 12 月担任星河君腾无邪配置搀和 型证券投资基金基金司理，2018 年 8 月至 2018 年 9 月担任星河泰利纯债债券 型证券投资基金(原星河润利保本搀和型证券投资基金转型而来)基金司理， 月起担任星河君润无邪配置搀和型证券投资基金基金司理，2021 年 10 月至 2022 年 12 月担任星河鸿利无邪配置搀和型证券投资基金基金司理，2021 年 10 月至 月起担任星河君耀无邪配置搀和型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月起担任 星河增利债券型发起式证券投资基金、星河新动能搀和型证券投资基金、星河 主题策略搀和型证券投资基金、星河中枢上风搀和型证券投资基金基金司理，   本基金历任基金司理：杨鑫先生，2016 年 12 月至 2017 年 4 月；韩晶先生，                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 先生，2017 年 4 月于今；祝建辉先生，2021 年 5 月于今。    权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。    固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。     (三)基金看护东说念主职责    基金看护东说念主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 筹划方式看护和运作基金财产； 证所看护的基金财产和看护东说念主的财产相互沉寂，对所看护的不同基金分别看护， 分别记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的规矩；                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 义务； 基金合同过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向 他东说念主露出； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履； 现和分派； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 益向基金托管东说念主追偿； 陈说基金托管东说念主； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受 理；   (四)基金看护东说念主承诺 轨制，采选有用措施，防御违背《基金法》步履的发生；                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，采选有用措施，防御下列步履的发生：  (1)将基金看护东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公说念地对待看护的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  (4)向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事联系的往复步履；  (7)豪放包袱，不按照规矩履行职责；  (8)依照法律、行政法例联系规矩，由中国证监会规矩掩饰的其他步履。 联系法律、法例、规章及行业表率，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：  (1)越权或非法筹划；  (2)违背基金合同或托管契约；  (3)极度毁伤基金持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  (5)断绝、扰乱、阻难或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)豪放包袱、滥用权利；  (7)露出在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资考虑等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投资；  (9)协助、接受拜托或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券往复；  (10)违背证券往复场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扰 乱市集秩序；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息裸露和告白中极度含有伪善、误导、讹诈因素；  (13)以不正大技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  (15)其他法律、行政法例掩饰的步履。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  为着重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金掩饰从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正大的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩掩饰的其他步履。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际欺压东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当得当本基金的投资方针和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱推行。联系往复必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联往复应提交基金看护东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述掩饰性规矩，基金看护东说念主在履 行得当步伐后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不露出在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资考虑等信息；   (六)基金看护东说念主里面欺压轨制   为了保证公司表率运作，有用地防御和化解看护风险、筹划风险以及操作风                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息竟然、准确、竣工，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金看护东说念主建立了科学合理、欺压严实、运行高 效的里面欺压轨制。   里面欺压轨制是指公司为完结里面欺压方针而建立的一系列组织机制、看护 方法、操作步伐与欺压措施的总称。里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本看护制 度、部门业务规章等组成。   公司里面欺压大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本看护轨制的统治和率领，里面欺压大纲明确了内控方针、内控原则、欺压环境、 内控措施等内容。   基本看护轨制包括里面司帐欺压轨制、风险欺压轨制、投资看护轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息时间看护轨制、贵府档案看护制 度、事迹评估窥伺轨制和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本看护轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面欺压机制必须秘籍公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步伐，着重内控 轨制的有用推行。   沉寂性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对沉寂，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的劳动积极性， 运用科学化的方法尽量镌汰筹划运作成本，提高经济效益，以合理的欺压成本达 到最好的里面欺压效率。   （1）里面司帐欺压轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 司帐核算业务引导》、          《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐制                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 度、公司财务司帐轨制、司帐劳动操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的司帐系统欺压。   里面司帐欺压轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步伐、基金估值轨制 和步伐、基金财务计帐轨制和步伐、成本欺压轨制、财务相差审批轨制和用度报 销看护办法、财产登记援救和什物质产盘货轨制、司帐档案援救和财务叮嘱轨制 等。   （2）风险看护欺压轨制   风险欺压轨制由风险欺压委员会组织各部门制定，风险欺压轨制由风险欺压 的方针和原则、风险欺压的机构设立、风险欺压的步伐、风险类型的界定、风险 欺压的主要措施、风险欺压的具体轨制、风险欺压轨制的监督与评价等部分组成。   风险欺压的具体轨制主要包括投资风险看护轨制、往复风险看护轨制、财务 风险欺压轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、 职工步履准则等步伐性风险看护轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看管长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险欺压情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉寂董事同意。   看管长负责组织率领公司监察稽核劳动。除应当侧目的情况外，看管长享有 充分的知情权和沉寂的观望权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险看护等联系会议，有权调阅公司联系 文献、档案。看管长应当如期或者不如期向全体董事报送劳动报酬，并在董事会 及董事会下设的联系专门委员会如期会议上报酬基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险欺压情况。  公司设立监察稽核部门，具体推行监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动经过。  监察稽核轨制包括里面稽核看护办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制 的建立，检验公司各业务部门和东说念主员盲从联系法律、法例和规章的情况；检验公 司各业务部门和东说念主员推行公司里面欺压轨制、各项看护轨制和业务规章的情况。                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                    四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   议论东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港团结 往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   适度 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行完金兰之友利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业训戒，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高档专科时间职称，职工的学历眉目较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业说念德教训过硬，是一支憨厚勤劳、积极进步、开拓改进、激越进取的资产托 管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、推行董事，高档经济师。                         星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月 代为履行行长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 推行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往复业务总部 总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 总司理、湖北省分行行长、风险看护部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先 后在中国开拓银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开拓银行 信贷看护委员会办公室、信贷风险看护部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工 学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、推行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持劳动）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。 徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹划情况    适度 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产看护考虑、证券公司客户资产看护考虑、 解析居品、信赖考虑、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障看护基金、企业年金基金、职                        星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 业年金基金、期货公司资产看护考虑、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面欺压轨制    （一）里面欺压方针    交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内联系看护规矩，加强内 部看护，托管部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对各类风险的识 别、评估、欺压及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。    （二）里面欺压原则 管要求，并贯串于托管业务筹划看护步履长期。 部欺压机制，秘籍各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、推行、监 督、反馈等各个筹划设施，建立全面的风险看护监督机制。 通银行的自有资产相互沉寂，对不同的受托基金资产分别设立账户，沉寂核算， 分账看护。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施 摈斥里面欺压中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面欺压决策机制、推行机制和监督机制，通过 行之有用的欺压经过、欺压措施，建立合理的内控步伐，保障各项内控看护目 标被有用推行。 节的风险欺压要求相适合，尽量镌汰筹划运作成本，以合理的欺压成本完结最 佳的里面欺压方针。    （三）里面欺压轨制及措施    根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 资产托管业务引导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资 基金托管看护规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交 通银行资产托管业务看护办法》、《交通银行资产托管业务风险看护办法》、 《交通银行资产托管业务营业秘要看护规矩》、《交通银行资产托管业务从业 东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案看护办法》等，并根据市 场变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合理，时间系统管 理表率，业务看护轨制健全，中枢功课区实行阻塞看护，落实各项安全掩饰措 施，联系信息裸露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中欺压和过后检验措施 完结全经过、全链条的风险看护，聘用国际著明司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际表率的里面欺压评审。   三、基金托管东说念主对基金看护东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作看护办法》和联系证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的谋略、基金看护东说念主报酬的 计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金看护东说念主有违背《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作看护办法》等联系证券法例和《基金合同》的行 为，实时陈说基金看护东说念主赐与纠正，基金看护东说念主收到陈说后实时证据并进行调 整。交通银行有权对陈说县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。基金看护东说念主对 交通银行陈说的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩报酬中国证监会。    交通银行算作基金托管东说念主，发现基金看护东说念主有紧要非法步履，按规矩  报酬中国证监会，同期陈说基金看护东说念主限期纠正。                        星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                      五、联系服务机构 (一)基金份额发售机构 (1)星河基金看护有限公司 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（支援网上往复） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真往复电话：(021)38568985 议论东说念主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金看护有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 议论东说念主：郭森慧 （3）星河基金看护有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州通衢中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 议论东说念主：王晓萍 （1）东莞农村营业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城街说念鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：卢国锋 客户服务电话：(0769)961122 网址：www.drcbank.com （2）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                           星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：陆华裕    客户服务电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （3）祥瑞银行股份有限公司    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客户服务电话：95511-3 或 95501    网址：bank.pingan.com    （4）招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    客户服务电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （5）交通银行股份有限公司    住所：中国(上海)目田贸易测验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客户服务电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （6）南京银行股份有限公司    住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东说念主：谢宁    客户服务电话：95302    网址：www.njcb.com.cn    （7）耿直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    法定代表东说念主：施华    客户服务电话：95571    网址：www.foundersc.com    （8）东海证券股份有限公司                              星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东说念主：王文卓    客户服务电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （9）华安证券股份有限公司    住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东说念主：章宏韬    客户服务电话：95318    网址：www.hazq.com    （10）祥瑞证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （11）上海证券有限使命公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （12）南京证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客户服务电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （13）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客户服务电话：95360    网址：www.nesc.cn                        星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） （14）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （16）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （17）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （18）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （19）中信证券(山东)有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：www.sd.citics.com                         星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） （20）山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （21）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （22）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （23）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com （24）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （25）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客户服务电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com                            星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）     （26）华鑫证券有限使命公司     住所：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     法定代表东说念主：俞洋     客户服务电话：953234001099918     网址：www.cfsc.com.cn     （27）麦高证券有限使命公司     住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：400-618-3355     网址：www.wxzq.com     （28）华宝证券股份有限公司     住所：上海市中国(上海)目田贸易测验区浦电路 370 号 2,3,4 层     法定代表东说念主：刘加海     客户服务电话：400-820-9898     网址：www.cnhbstock.com     （29）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     客户服务电话：95310     网址：www.gjzq.com.cn     （30）东方钞票证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     法定代表东说念主：戴彦     客户服务电话：95357     网址：www.xzsec.com     （31）中山证券有限使命公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     法定代表东说念主：李永湖                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：95329    网址：www.zszq.com    （32）中国中金钞票证券有限公司    住所：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大 厦 L4601-L4608    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （33）海通证券股份有限公司    住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点接洽电话    网址：www.htsec.com    （34）中国国际金融股份有限公司    住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东说念主：金立群    客户服务电话：400-910-1166    网址：www.cicc.com.cn    （35）华龙证券股份有限公司    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客户服务电话：95368    网址：www.hlzq.com    （36）华福证券有限使命公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法定代表东说念主：苏军良    客户服务电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （37）中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋                               星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：戚侠    客户服务电话：95335、400-889-5335    网址：www.avicsec.com    （38）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    法定代表东说念主：陆涛    客户服务电话：95372    网址：www.jyzq.cn    （39）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客户服务电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （41）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （42）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：400-888-8888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） （43）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （44）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565、0755-95565 网址：www.cmschina.com （45）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （46）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （47）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区商城路 618 号 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521/4008888666 网址：www.gtja.com （48）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com                            星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    （49）阳光东说念主寿保障股份有限公司    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客户服务电话：40088-95510    网址：fund.sinosig.com    （50）天谄谀资参谋人有限公司    住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    法定代表东说念主：林义相    客户服务电话：(010)66045678    网址：www.txsec.com    （51）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （2）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （3）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室                            星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：谭广锋 客户服务电话：95788 网址：www.txfund.com （4）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （5）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （6）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （7）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开拓区古檀通衢 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （9）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （10）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （11）上海大聪慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （12）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （13）上海中原钞票投资看护有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （14）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （15）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36                               星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （16）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东说念主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （17）上海挖财基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     客户服务电话：021-50810673     网址：wacaijijin.com     （18）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易测验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （19）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客户服务电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     （20）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com                         星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （21）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   法定代表东说念主：吴强   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.com   （22）中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （23）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金看护东说念主可根据联系法律法例的要求，取舍其他得当要求的机构代理销售 本基金，并在看护东说念主网站公示。   通过上海证券往复所洞开式基金销售系统办理洞开式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券往复所会员。具体以上海证券往复所最新公布名单 为准。   (二)基金登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：(010)50938782   议论东说念主：赵亦清                         星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） (三)讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 (四)司帐师事务所和承办注册司帐师： 称呼： 毕马威华振司帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主： 邹俊 议论电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞 议论东说念主： 汪霞                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                     六、基金的召募  （一）本基金由基金看护东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他联系规矩召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2016】2765 号  注册日历：2016 年 11 月 21 日   (二)基金类型与存续期间                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               七、基金合同奏效   根据联系规矩，本基金满足基金合同奏效条件，基金合同已于2016年11月10 日稳健奏效。自基金合同奏效之日起，本基金看护东说念主稳健运行看护本基金。   本基金《基金合同》奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金看护东说念主应当在如期报酬 中赐与裸露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金看护东说念主应当向中国证监会 报酬并提议贬责决议，如更动运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非往复过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所为 基金看护东说念主的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上 海证券往复所洞开式基金销售系统办理联系业务的上海证券往复所会员单元。具 体的销售网点将由基金看护东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金看护东说念主 不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金看护东说念主网站公示。若基金看护东说念主或 其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金看护东说念主另行公告。销售机构名单和议论方式见 上述第五章第(一)条。   投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时候，但基金看护东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复市集、证券、期货往复所往复 时候变更或其他特殊情况，基金看护东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金看护东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时候在申购运行公告中规矩。   基金看护东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中规矩。   在确定申购运行与赎回运行时候后，基金看护东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运行时候。                        星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或更动 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或更动价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或更动的价钱。   （三）申购和赎回的原则 值为基准进行谋略； 礼貌赎回；   基金看护东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金看护东说念主 必须在新法则运行实施前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 民币 10 元；追加申购单笔最低名额为东说念主民币 10 元。   场内往复时，投资者通过上海证券往复所会员单元初度申购基金份额单笔最 低名额为东说念主民币 1000 元，且每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，同期单笔申 购最高不高出 99,999,900 元。 低份额为 10 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，况且单笔赎回最多不 高出 99,999,999 份基金份额。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东说念主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金看护东说念主可根据市集情况，调理初度申购的最低金额。 规、中国证监会另有规矩的除外。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 基金看护东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金看护东说念主必须在调理实施前依照《信息裸露办法》的联系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步伐，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求奏效后，基金看护东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券、期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金看护东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个劳动日划出。   基金看护东说念主应以往复时候终端前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往复的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括 该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证据情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金看护东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回肯求的证据时候进行调理，并必须在 调理实施日前按照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介上公告并报中国证监                         星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 会备案。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售 机构如实经受到肯求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金场内、场外选拔一样的申购费率与赎回费率。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取 申购费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额申购设 置级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，投资者不错屡次申购本基金， 申购费率按每笔申购肯求单独谋略。   本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：               申购金额       申购费率   本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册 登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持或然候的加多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取,其中相持续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   本基金各类基金份额的赎回费率具体如下：                        A 类基金份额赎回   C 类基金份额赎回           持有期限                             费率         费率                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；相持 续持有期大于 30 日（含）但少于 90 日的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销考虑，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金看护东说念主不错得当调低基金申购 费率、赎回费率、销售服务费率和更动费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的谋略结果按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日基金份额净值   场外申购的有用份额谋略结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此 产生的收益和损失由基金财产承担。                           星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   场内申购的有用份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折回 金额复返投资东说念主。折回金额的谋略保留少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部份四 舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主投资 40,000 元申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为 0.8%， 假定申购当日该类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   如果投资东说念主是场外申购，申购份数为 38,156.29 份；如果是场内申购，申购 份额为 38,156 份，其余 0.29 份对应的金额复返给投资东说念主。   例 2：某投资东说念主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，申购费为 0，假定 申购当日该类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额＝净申购金额＝40,000 元   申购份额＝40,000.00/1.0400＝38,461.54 份   如果投资东说念主是场外申购，申购份数为 38,461.54 份；如果投资东说念主是场内申购， 申购份额为 38,461 份，其余 0.54 份对应的金额复返给投资东说念主。   例3：某投资东说念主投资1000万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日该类基 金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购金额 = 10,000,000   净申购金额 = 10,000,000-1000=9,999,000.00 元   申购份额 = 9,999,000/1.0400=9,614,423.08 份   如果投资东说念主是场外申购，申购份数为 9,614,423.08 份 A 类基金份额；如果 投资东说念主是场内申购，申购份额为 9,614,423 份，其余 0.08 份对应的金额复返给 投资东说念主。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   例 1：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，持或然候为 30 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.50%＝50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元   即：该投资东说念主赎回其持有 30 天的 A 类基金份额 1 万份，假定赎回当日该类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例 2：某投资东说念主赎回 1 万份 C 类基金份额，持或然候为 30 天，对应的赎回 费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度 = 0 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-0＝10,160.00 元   即：该投资东说念主赎回其持有 30 天的 C 类基金份额 1 万份，假定赎回当日该类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和   本基金 T 日的基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T＋1 日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延谋略或公告。本基金各类基金份额净 值的谋略，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此毛病产生的 收益或损失由基金财产承担。   (八)申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 调理，并最迟于调理实施日前按照《信息裸露办法》的联系规矩在指定媒介赐与 公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金看护东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相规避 50%汇集度的情形时。 本基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金看护东说念主应当采选暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金看护东说念主决定 暂停申购时，基金看护东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况摈斥时，基金看护东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金看护东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 金资产净值。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金看护东说念主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金看护东说念主决定暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项时，基金看护东说念主应在当日报中国证监会备案， 已证据的赎回肯求，基金看护东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付 部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有 东说念主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金看护东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 更动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更动中转入肯求份额 总和后的余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金看护东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平常赎回步伐推行。   （2）部分缓期赎回：当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有周折或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金看护东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 10%的赎 回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形时，基金看护东说念主应当对大额赎回肯求东说念主的赎回 肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则， 基金看护东说念主应当优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，对小额赎回肯求东说念主的赎回 肯求在当日被全部证据，且在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 例证据。对大额赎回肯求东说念主当日未予证据的部分，在提交赎回肯求时不错取舍延 期赎回或取消赎回，取舍缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一 个洞开日陆续赎回，直至全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回 肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。 如大额赎回肯求东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，大额赎回肯求东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据，则 对全部未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主 的全部赎回肯求）缓期办理。基金看护东说念主应当对缓期办理事宜在指定媒介上刊登 公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是证据的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得高出 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金看护东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往复日内陈说基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                     星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 看护东说念主应依照《信息裸露看护办法》的联系规矩，在指定媒介上刊登基金再行开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的各类基金份额净值。 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公 告；或者最迟于再行洞开日在至少一家指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告。      （十三）基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于得当条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。      （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。      （十五）如期定额投资考虑   基金看护东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资考虑，具体法则由基金看护东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金看护东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资考虑最低申购金额。      （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法 规另有规矩的除外。   如联系法律法例允许基金看护东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金看护东说念主将制定和实施相应的业务法则。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金看护东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金看护东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或联系公告。                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）        九、与基金看护东说念主看护的其他基金更动   基金看护东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金看护东说念主看护的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费， 联系法则由基金看护东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资方针   本基金在潜入的基本面研究的基础上，通过无邪的资产配置、策略配置与严 谨的风险看护，力图完结基金资产的持续稳固升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存 托凭证）    、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、所在政府债 券、中小企业私募债券、可更动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资 的债券）、债券回购、资产支援证券、货币市集用具（含同行存单）、权证、股指 期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 得当中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低 于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货过甚他 金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩推行。   （三）投资策略   本基金在详尽分析多方面因素的基础上，将基金资产在权益类资产和固定 收益类资产之间无邪配置，同期采选积极主动的股票投资和债券投资策略，严 格欺压下行风险，力图完结基金份额净值的历久放心增长。   本基金通过定量分析和定性分析相结合的方法，详尽分析宏不雅经济面、政 策面、市集面等多种因素以及证券市集的演化趋势，评估股票、债券等各类资 产的预期收益和风险，在投资比例限制范围内，确定或调理投资组合中股票、 债券等各类资产的比例。                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金接洽的宏不雅经济谋略包括 GDP 增长率，住户奢侈价钱指数(CPI)， 出产者价钱指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等谋略；政策面因 素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等；市集因素包括 但不限于市集的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市集总体 P/E、P/B 等谋略相对于历久均值水平的偏离度等。   本基金将主要谨守“从下到上”的分析框架，选拔定性分析和定量分析相结 合的方法精选具有持续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票进行投 资，以此构建股票组合。   （1）定性分析   本基金将通过定性分析，潜入分析企业的基本面以及国度联系政策、东说念主口 结构变化等因素，确定具有相比竞争上风的上市公司。   ①研发智商。本基金将重心投资具有明确的居品开拓计谋、细密的研发团 队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司；   ②市集智商。本基金将重心检会上市公司是否建立相应的营销体系，公司 的销售智商、市集占有率情况等。公司是否有完善的居品线布局，能否推出具 有高市集容量的品种并使短、中历久的居品有用联络。   ③公司治理。本基金将重心检会公司的法东说念主治理结构，本质欺压东说念主的发展 计谋，关联往复等事项。公司的看护团队是否和谐高效，概况在公司计谋、作 业与成本、质地与安全、营销等方面具有同行中居前的看护水平。   ④政府政策。本基金将密切关怀政府社会保障政策、行政管制等政策的调 整对各行业过甚子行业的影响。   （2）定量分析   本基金在定量谋略方面，重心检会企业的成长性、盈利智商、估值水平，选 择财务健康、成长性好、估值合理的股票。成长性谋略包括（不限于）主营业务 收入、主营业务利润增长率过甚增长变动的方针和速度；盈利谋略包括（不限于） 毛利率、净利率、净资产收益率等；价值谋略包括 PE、PB、PEG、PS 等。   （1）利率预期及久期配置策略                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过研究 GDP、物价、服务以及国际相差等主要经济变量，分析宏 不雅经济运行的可能情景，并瞻望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分 析金融市集资金供求景象变化趋势及结构。在此基础上，瞻望金融市集利率水 平变动趋势，以及金融市集收益率弧线变化趋势。   本基金将根据对畴昔市集利率走向的瞻望，动态调理组合的方针久期。在预 期利率处于上升通说念时，得当镌汰组合久期，以规避债券市集下落的风险；在预 期利率处于下降通说念时，得当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益。   本基金根据对收益率弧线局势变动的预期，建立或蜕变组合期限结构，并动 态调理。   （2）类属配置策略   类属配置是指对各市集、各类类的固定收益类金融用具之间的比例进行当令、 动态的分派和调理，确定最能得当本基金风险收益特征的资产组合。   在市集配置层面，本基金将在欺压市集风险与流动性风险的前提下，根据往复 所市集和银行间市集等固定收益类金融用具的到期收益率变化、流动性变化和市集 规模等情况，相机调理不同市聚集固定收益类金融用具所占的投资比例。   在品种取舍层面，本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的 信用风险结构变化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。本基金将在信用利差 水平较高时较多的配置信用债券，在信用利差水平较低时较多的配置国债、央行 单据等利率债品种，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （3）信用债券投资策略   根据经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发展 出息、业务发展景象、市集竞争地位、财务景象、看护水虚心债务水对等因素， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级 别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差，挖掘并投资于信用风险相对较低、 信用利差相对较大的优质品种。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智商、筹划效益等财 务信息，同期需要接洽企业的筹划环境等外部因素，刺眼分析企业畴昔的偿债 智商，评估其失约风险水平。   （4）可更动债券投资策略                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金刺眼对可更动债券对应的基础股票进行分析与研究，同期兼顾其债 券价值和更动期权价值。本基金基于对可更动债券对应的基础股票的行业景气 度、成长性、中枢竞争力等基本面分析，并参考同类公司的估值水平，研判发 行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的 分析，判断其债券投资价值；选拔期权订价模子，估算可更动债券的更动期权 价值。详尽以上因素，对可更动债券进行订价分析，制定可更动债券的投资策 略。   （5）中小企业私募债券投资策略   在严格欺压风险的前提下，通过严谨的研究，详尽接洽中小企业私募债券 的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，取舍具有 相对上风的类属和个券进行投资。同期，通逾期限和品种的分散投资镌汰基金 投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。   （6）资产支援证券投资策略   本基金通过对资产支援证券的资产池的资产特征进行分析，揣度资产失约 风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支援证券 的本金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产支援证券 进行估值。本基金投资资产支援证券时，还将充分接洽该投资品种的风险补偿 收益和市集流动性，欺压资产支援证券投资的风险，获取较高的投资收益。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险看护的原则，以套期保值为目的，取舍流动 性好、往复活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，完结多头或空头的套 期保值操作，由此取得股票组合产生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将 充分接洽股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的 流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。   （2）权证投资策略   本基金选拔数目化期权订价公式对权证价值进行谋略，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，取舍具有细密流动性和较高投资价值的权证进行                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 投资。根据权证与标的证券的内在价值议论，合理配置权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，欺压投资组合的下落风险。同期，本基金 积极发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投 资收益。   （3）国债期货投资策略   本基金参与国债期货往复以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分接洽国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，镌汰投资 组合的举座风险。本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机取舍策略、期货 合约取舍和头寸取舍策略、延期策略、保证金看护策略、流动性看护策略等。   本基金严格解任联系法律法例的规矩，根据基金看护东说念主的净本钱规模，结合 本基金的投资立场和流动性特性，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，审 慎投资，合理欺压基金投资畅通受限证券的比例。   本基金将在欺压风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的潜入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式， 精选出具有相比上风的存托凭证。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金看护东说念主看护的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；   （6）本基金看护东说念主看护的全部基金持有的合并权证，不得高出该权证的                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支援证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券规模的 10%；   （11）本基金看护东说念主看护的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支 持证券，不得高出其各类资产支援证券整个规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资表率，应在 评级报酬发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市聚集的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （15）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值 的 10%；   （17）本基金参与股指期货往复和国债期货往复依据下列表率建构组合： 金资产净值的10%；在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的15%； 有价证券市值之和不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 资产（不含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价 值不得高出基金持有的债券总市值的 30%； 谋略）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定，即 0-95%；所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，整个（轧差谋略）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定，即 0-95%； 不得高出上一往复日基金资产净值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一往复日基金资产净值的30%；   （18）本基金投资畅通受限证券，基金看护东说念主应事前根据中国证监会联系 规矩，与基金托管东说念主签订风险欺压补充契约，在基金托管契约中明确基金投资 畅通受限证券的比例，根据比例进行投资；基金看护东说念主应制订严格的投资决策 经过和风险欺压轨制，防御流动性风险、法律风险、说念德风险和操作风险等各 种风险；   （19）本基金看护东说念主看护的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；   （20）本基金看护东说念主看护的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出本基金资产 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金看护东说念主之外的 因素致使基金不得当前述规矩比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推行，与                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 境内上市往复的股票合并谋略；   （24）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   基金看护东说念主运用基金财产投资证券养殖品种的，应当根据风险看护的原则， 并制定严格的授权看护轨制和投资决策经过。基金看护东说念主运用基金财产投资证 券养殖品种的具体比例，应当得当中国证监会的联系规矩。   除上述第（2）、          （12）、              （21）、                  （22）项除外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当 上述规矩投资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但法律法例 或中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金看护东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运行。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主在 履行得当步伐后，则本基金投资不再受联系限制并相应修改其投资组合限制规 定。   为着重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正大的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩掩饰的其他步履。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际欺压东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当得当本基金的投资方针和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱推行。联系往复必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联往复应提交基金看护东说念主董事会审议，并                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述掩饰性规矩，基金看护东说念主在 履行得当步伐后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：   沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%   沪深300指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深A股中规模大、流动性 好的最具代表性的300只股票组成，以详尽反馈沪深A股市集举座阐发。   上证国债指数是以上海证券往复所上市的通盘固定利率国债为样本，按照 国债刊行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，它的 推出使我国证券市集股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。   根据本基金的投资范围和投资比例不断，基金看护东说念主以沪深 300 指数收益 率×50%+上证国债指数收益率×50%算作事迹相比基准，与本基金的投资立场基 本一致，不错用来客不雅自制地计算本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数罢手编制及发布、更更称呼，或者因指数编制及发布等 方面原因导致上述事迹相比基准不适用本基金，或者有更巨擘的、更能为市集 宽广接受的事迹相比基准推出时，本基金看护东说念主不错依据着重基金份额持有东说念主 正当权益的原则，根据本质情况对事迹相比基准进行相应调理。调理事迹相比 基准无需召开基金持有东说念主大会，但应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案， 基金看护东说念主应在调理前在中国证监会指定的信息裸露媒介上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金为搀和型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投 资品种，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。   （七）基金看护东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益；                        星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规矩。      （九）基金投资组合报酬（截止 2024 年 9 月 30 日）      本投资组合报酬还是基金托管东说念主复核，保证复核内容不存在伪善纪录、误 导性讲述或者紧要遗漏。本报酬中所列财务数据未经审计。                                             占基金总资产的比例 序号            款式          金额（元）                                                （%）      其中：股票                  26,023,014.36           9.98      其中：债券                 216,601,490.02          83.11           资产支援证券              334,093.70            0.13      其中：买断式回购的买入返售金融                                        -                -      资产                                星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                                                           占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                             例（%）     A    农、林、牧、渔业                                     -           -     B    采矿业                                          -           -     C    制造业                           25,158,681.36           10.56     D    电力、热力、燃气及水出产和供          应业                                           -           -     E    建筑业                                          -           -     F    批发和零卖业                                       -           -     G    交通运载、仓储和邮政业                                  -           -     H    住宿和餐饮业                                       -           -     I    信息传输、软件和信息时间服务          业                                            -           -     J    金融业                                          -           -     K    房地产业                                         -           -     L    租出和商务服务业                                     -           -     M    科学研究和时间服务业                                   -           -     N    水利、环境和人人设施看护业                                -           -     O    住户服务、修理和其他服务业                                -           -     P    培育                               864,333.00            0.36     Q    卫生和社会劳动                                      -           -     R    文化、体育和文娱业                                    -           -     S    详尽                                           -           -          整个                            26,023,014.36           10.92     本基金本报酬期末未持有港股通股票。 资明细                            数目                         占基金资产净值比 序号       股票代码      股票称呼            公允价值（元）                           （股）                           例（%）                                             星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）     序号                 债券品种             公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）                  其中：政策性金融债                 31,566,978.56                             13.24                                                                                    占基金资产 序          债券代码            债券称呼           数目（张）                公允价值（元）                净值比例 号                                                                                      （%）          投资明细 序                                           数目                              占基金资产净值比          证券代码              证券称呼                       公允价值（元） 号                                          （份）                                例（%）                         星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本报酬期末未持有贵金属。     本基金本报酬期末未持有权证。     本基金报酬期内未持有股指期货合约。     本基金未对股指期货进行投资。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险看护原则，以套期保值为主要目的，选拔 流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。                                      公允价值变动     代码     称呼   持仓量（买/卖）合约市值(元)             风险谋略说明                                       （元）      -      -            -       -        -     - 公允价值变动总额整个（元）                                         - 国债期货投本钱期收益（元）                                 -57,232.18 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                                     -     本基金投资国债期货根据风险看护的原则，以套期保值为目的，取舍流动性好、往复                          星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 活跃的期货合约进行往复。本报酬期内，为镌汰组合的波动，组合利用一定仓位的国债期 货对冲债市的调理。本基金投资国债期货得当既定的投资政策和投资目的。 的说明   本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案观望的情形，在报酬编制 日前一年内也莫得受到公开驳诘、处罚的情形。   报酬期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。  序号          称呼                  金额（元）  序号    债券代码       债券称呼   公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）      本基金本报酬期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合报酬中市值占净值比例的分项之和与整个可能存在尾差。                                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                             十一、基金的事迹     本基金看护东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、勤劳尽责的原则看护和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔阐发。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。本报酬中所列财务数据经基金托管东说念主复核，未经审计。                                                      事迹比                                    份额净                                            事迹相比      较基准                          份额净值      值增长          阶段                                基准收益      收益率     ①－③       ②－④                          增长率①      率表率                                             率③       表率差                                     差②                                                       ④                                   星河君润搀和 A 自基金合同奏效起于今               33.07%    0.22%   21.83%    0.57%   11.24%    -0.35%                                   星河君润搀和 C                                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金合同奏效起于今               34.05%   0.23%   21.83%   0.57%   12.22%   -0.34%                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产所形成的价值总和。   (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相沉寂。   (四)基金财产的援救和刑事使命   本基金财产沉寂于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主援救。基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东说念主看护运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金看护东说念主看护运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）             十三、基金资产估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复场所的往复日以及国度法律 法例规矩需要对外裸露基金净值的非往复日。   (二)估值方法   （1）证券往复所上市的权益类证券的估值 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最 近往复市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的权益类证券应别离如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 易所及中国证监会招供的其他往复所上市往复或挂牌转让的债券、资产支援证 券、同行存单等品种）的估值   （1）往复所市集往复的固定收益品种的估值 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且 最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价减去可更动债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最 近往复市价，确定公允价钱； 定公允价值；在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以证据计量日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则应选拔估值技 术确定其公允价值。   （2）银行间市集往复的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。 估值；估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近往复日结算价估值。 金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步伐及联系法律法例的规矩或者未能充分着重基金份额持有东说念主利益时，应立即 陈说对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金联系的会                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金看护东说念主对基金资产净值的谋略结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成的损失以及因该往复日基金资产净值谋略顺延过错而引起的损失，由基 金看护东说念主负责赔付。   (三)估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (四)估值步伐 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   每个劳动日谋略基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金看护东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   (五)估值过错的处理   基金看护东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直经济损失按下 述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错使命方应及                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估 值过错使命方对平直损失承担补偿使命；若估值过错使命方还是积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错使命方草率更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值过错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍草率估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错调理选拔尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值谋略出现过错时，基金看护东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金看护东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   (六)暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商一致后，应暂停基金估值；   (七)基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金看护东说念主负责 谋略，基金托管东说念主负责进行复核。基金看护东说念主应于每个劳动日往复终端后谋略当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 谋略结果复核证据后发送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主对基金净值赐与公布。   (八)特殊情况的处理 时，所变成的毛病不算作基金份额净值过错处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主自然还是采选必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现过错的，由此变成的基金份额净值谋略错 误，基金看护东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应当积 极采选必要的措施收缩或摈斥由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。                     星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效 活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 配收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同等分派权；      在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金看护东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召开 基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分派收益不同，基金看护东说念主可相应制定不同的收益分派决议。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）收益分派决议竟然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金看护东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时 间不得高出 15 个劳动日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的谋略方法，依照《业务法则》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。                     星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                   十五、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。看护费的谋略 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主向 基金托管东说念主发送基金看护费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金看护东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.1%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。   在时时情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的 0.1 %年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的谋略公式如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中划出。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法律法例及相 应契约规矩，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度                星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取看护费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告的规矩。               星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）             十六、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）              十七、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以托管契约约定方式证据。      （二）基金的年度审计 联系从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               十八、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应得当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息裸露办法》、 基金合同过甚他联系规矩。联系法律法例对于信息裸露的规矩发生变化时，本基 金从其最新规矩。      （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的自然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的竟然性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。      （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开裸露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开裸露的基金信息                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   公开裸露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的法则及具体步伐，说明基金居品的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金看护东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金看护东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金看护东说念主在基金财产援救及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金看护东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更 的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金看护东说念主不再更新基金 居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金看护东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同提要登载在指定媒介上；基金看护东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金看护东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金看护东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东说念主应                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。   基金看护东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金看护东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金看护东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度报酬，将年 度报酬登载在指定网站上，并将年度报酬教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度报酬中的财务司帐报酬应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金看护东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期报酬，将 中期报酬登载在指定网站上，并将中期报酬教唆性公告登载在指定报刊上。   基金看护东说念主应当在季度终端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度报酬， 将季度报酬登载在指定网站上，并将季度报酬教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度报酬、中 期报酬或者年度报酬。   基金持续运作过程中，应当在基金年度报酬和中期报酬中裸露基金组合伙产 情况过甚流动性风险分析等。   基金运作期间，如报酬期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金看护东说念主至少应当在基金如期报 告“影响投资者决策的其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、报酬期末持有 份额及占比、报酬期内持有份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时报酬书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）更动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金看护东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金看护东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金看护东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金看护东说念主的本质控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金看护东说念主的高档看护东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金看护东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金看护 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金看护业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金看护东说念主或其高档看护东说念主员、基金司理因基金看护业务联系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、 本质欺压东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）看护费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计 提方式和费率发生变更；                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）任一类基金份额净值估值过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等的紧要事 项；   （22）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开透露， 并将联系情况立即报酬中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金看护东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履 行联系信息裸露义务。   基金合同隔断的，基金看护东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐报酬。基金财产计帐小组应当将计帐报酬登载在指定网站上， 并将计帐报酬教唆性公告登载在指定报刊上。   在季度报酬、中期报酬、年度报酬等如期报酬和招募说明书（更新）等文献 中裸露股指期货、国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示股指期货、国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否 得当既定的投资政策和投资方针等。   基金看护东说念主应在基金年度报酬及中期报酬中裸露其持有的资产支援证券总                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和报酬期内通盘的资产支援证券明 细。基金看护东说念主应在基金季度报酬中裸露其持有的资产支援证券总额、资产支援 证券市值占基金净资产的比例和报酬期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支援证券明细。   基金看护东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往复日内，在中国证监 会指定媒介裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金看护东说念主应当在基金年度报酬、基金中期报酬和基金季度报酬等如期报酬和招 募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。 会指定媒介裸露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规矩。   （六）信息裸露事务看护   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露看护轨制，指定专门部门及 高档看护东说念主员负责看护信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 裸露内容与格局准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金看护东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期报酬、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐报酬等 公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金看护东说念主进行书面或电子证据。   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。 基金看护东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证联系报送信息的竟然、准确、竣工、实时。                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介裸露信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计报酬、法律主见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金看护东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律法则的联系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延信息裸露的情形 业时； 资产价值时；      （九）本基金信息裸露事项以法律法例规矩及本章纯粹定的内容为准。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步伐   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。基金看护东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金看护东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金看护东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原 有账户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到 的申购肯求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购肯求办理； 当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金看护东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动。基 金份额持有东说念主肯求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金看护东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金看护 东说念主在联系公告中规矩。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金看护东说念主和登记机构草率侧袋账户份额实行沉寂管 理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。   （4）侧袋机制实施期间，联系证券往复所和/或中国证券登记结算有限责 任公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有规矩的，从其最新规矩。 具体安排请见基金看护东说念主届时发布的联系公告。                星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 本基金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账户资产为基准。  基金看护东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户 投资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金看护东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金看护东说念主、基金服务机构在谋略基金事迹联系谋略 时仅接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在谋略基金 事迹联系谋略时按投资损失处理。基金看护东说念主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者歪曲。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取看护费，其他用度详见届时发布 的联系公告。  基金看护东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的接洽、审计用度等由基金看护东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下， 基金看护东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金看护东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  （2）如期报酬  侧袋机制实施期间，基金看护东说念主应当按照法律法例的规矩在基金如期报酬 中裸露报酬期内侧袋账户联系信息，基金如期报酬中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期报酬中单独进行裸露，包括但不 限于：报酬期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金看护东说念主对特 定资产最终变现价钱的承诺。  司帐师事务所对基金年度报酬进行审计时，草率报酬期内基金侧袋机制运 行联系的司帐核算和年度报酬裸露，推行得当步伐并发表审计主见。  （3）临时报酬  基金看护东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金看护东说念主在每次处置变现 后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步伐、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等症结信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等症结信息。  基金看护东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金看护东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现 部分对应的款项。  侧袋账户资产都备计帐后，基金看护东说念主应刊出侧袋账户。  基金看护东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用得当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，或联系证券交 易所、中国证券登记结算有限使命公司新增联系业务法则且适用于本基金的， 基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当步伐后，在对基金份额持有东说念主 利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资豪情和往复轨制等各类因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周 期性的特性，而宏不雅经济运行景象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基 金收益变成影响。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利鲠平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求景象的影响。   （4）上市公司筹划风险。上市公司的筹划景象受多种因素影响，如看护能 力、财务景象、市集出息、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者概况 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资各类化来分 散这种非系统风险，但不可都备规避。   （5）购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货 推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的本质 收益下降，影响基金资产的保值升值。   （6）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智商的 风险。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将取得比当年较少的收益率。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   在基金看护运作过程中基金看护东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济面孔、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金看护东说念主的看护水平、看护技能和看护时间等 联系性较大，本基金可能因为基金看护东说念主的因素而影响基金收益水平。   流动性风险是指基金资产不可马上更动成现款，或者不可应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。在洞开式基金往复过程中，可能会发生大都赎回的情形。 大都赎回可能会产生基金仓位调理的周折，导致流动性风险，以至影响基金份额 净值。   （1）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、所在政府债 券、中小企业私募债券、可更动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资 的债券）、债券回购、资产支援证券、货币市集用具（含同行存单）、权证、股 指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但 须得当中国证监会联系规矩)。上述资产均存在表率的往复场所，运作时候长， 市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性景象细密，平常情况下概况实时满 足基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能 出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。 据过往数据统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢 顶点市集情况时，基金看护东说念主会按照基金合同及联系法律法例要求，实时启动流 动性风险草率措施，保护基金投资者的正当权益。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和固定收益 类资产之间无邪配置，同期采选积极主动的股票投资和债券投资策略，把捏中国 经济增长和本钱市集发展机遇，严格欺压下行风险，力图完结基金份额净值的长 期放心增长。   本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投 资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。   ①资产配置策略   本基金看护东说念主在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度接洽宏不雅经济面、政策面、市集面等多种因素，详尽分析评判证 券市集的特性过甚演化趋势，重心分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配 关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调理投资组合中股票和债券 的比例，以争取镌汰单一改行投资的系统性风险冲击。   ②股票投资策略   i．行业配置策略   本基金看护东说念主在进行行业配置时，将选拔从上至下与从下到上相结合的方式 确定行业权重。在投资组合看护过程中，基金看护东说念主也将根据宏不雅经济面孔以及 各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调理。从上至下的行业配置策 略是指通过潜入分析宏不雅经济谋略和不同行业自身的周期变化特征以及在国民 经济中所处的位置，确定在当前宏不雅配景下稳妥投资的重心行业。   ii．精选个股策略   本基金选拔定性与定量相结合的方式，对上市公司的投资价值进行详尽评 估，精选具有较强竞争上风的上市公司算作投资标的。。   ③固定收益类资产投资策略   在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投 资策略、套利往复策略、可更动债券投资策略和资产支援证券投资策略，取舍合 当令机投资于低估的债券品种，通过积极主动看护，取得逾额收益。   ④股指期货投资策略   本基金参与股指期货往复，以套期保值为目的。基金看护东说念主根据对指数点位 区间判断，在得当法律法例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货往复的买卖张数。基金看护东说念主根据股指期货当                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 时的成交金额、持仓量和基差等数据，取舍和基金组合联系性高的股指期货合约 为往复标的。   ⑤国债期货投资策略   本基金参与国债期货往复以套期保值为目的，根据风险看护的原则，在风险 可控的前提下，投资于国债期货合约，有用看护投资组合的系统性风险，积极改 善组合的风险收益特征。   ⑥权证投资策略   本基金选拔数目化期权订价公式对权证价值进行谋略，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，取舍具有细密流动性和较高投资价值的权证进行 投资。   ⑦存托凭证投资策略   本基金将在欺压风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的潜入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式， 精选出具有相比上风的存托凭证。   要而论之，本基金在投资运作过程中，在详尽接洽宏不雅因素及行业基本面的 前提下进行配置，不以投资于某单一改步履投资方针，行业分散度较高，受到单 一改行流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出基金资产净值的   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个劳动日可变现资产，包括可在往复所、 银行间市集平常往复的股票、债券、非金融企业债务融资用具及同行存单，7 个 劳动日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个劳动日内概况证据收到的各类 应收款项等，上述资产流动脾气况细密。   本基金洞开式运作，在盲从本基金联系投资限制与投资比例的前提下，可对 资产进行必要的变现，以草率可能发生的大都赎回。同期将通过合理配置组合期 限结构等方式，积极防御流动性风险，在满足组合流动性需求的同期，尽量减小 基金净值的波动。   （2）大都赎回情形下的流动性风险看护措施                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现大都赎回时，基金看护东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开日申 请赎回基金份额高出上一劳动日基金总份额一定比例以上的，基金看护东说念主有权对 前述单个赎回肯求东说念主赎回肯求进行缓期办理。具体内容详见本招募说明书第八 章。   （3）实施备用的流动性风险看护用具的情形、步伐及对投资者的潜在影响： 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，采选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施。基金份额持 有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。 对大都赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回” 部分“大都赎回的处理方式”。因此在大都赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存 在不可实时赎回基金份额的风险。 赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 机制”章节的规矩。   中小企业私募债券的刊行主体一般是信用天赋相对较差的中小企业，其筹划 景象稳固性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于 其财务数据相对不透明，提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违 约风险高于现存的其他信用品种，顶点情况下会给投资组合带来较大的损失。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，投资期货等金融养殖品 主要存在以下风险：   （1）市集风险：指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的风 险。市集风险是股指期货、国债期货投资中最主要的风险。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）流动性风险：指由于股指期货合约、国债期货合约无法实时变现所带 来的风险。   （3）基差风险：指股指期货、国债期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差 的波动所变成的风险，以及不同股指期货、国债期货合约价钱之间价钱差的波动 所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：指由于无法实时筹措资金满足建立或者援救股指期货、 国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险：指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者随意， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及往复法则等互异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、汇集度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①市集风险   科创板个股汇集来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   ②流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须满足一定条件才可参与，二级市 场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股巨额畅整个导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   ③退市风险                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板试点注册制，对筹划景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   ④汇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇集投资于少量个股， 市集可能存在高汇集度景象，举座存在汇集度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技改进企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为显 著。   ⑥政策风险   国度对高新时间产业扶持力度及喜欢进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济面孔变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   基金资产可投资于存托凭证，会面对与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及往复机制等互异带来的独有风险，包括但不限于改进企业业务持 续智商和盈利智商等筹划风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托契约自动不断存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及受 境外市集影响往复价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等本基金可投资存托 凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的联系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金看护东说念主经与基 金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手裸露基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和更动，基金份额持有东说念主可能面对无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金看护东说念主将按照持有东说念主利益最大                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支 付对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金 看护东说念主在基金如期报酬中裸露报酬期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金看护东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金看护东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金看护东说念主谋略各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅 需接洽主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹谋略不可反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   联系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面欺压存在残障或者东说念主为因素造 成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法往复、司帐部门讹诈、 往复过错、IT系统故障等风险。   在洞开式基金的各类往复步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响往复的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可 能来自基金看护公司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金看护东说念主无法欺压的因素的变化， 使基金或投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致 基金估值方法的调理而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资 范围变化基金看护东说念主为调理投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等 超出基金看护东说念主自身平直欺压智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主利益受损。   (二)声明 须自行承担投资风险。 售，可是，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）       二十一、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，决议奏效后两个劳动日内在指定媒介公告。   （二）基金更动运作方式或者与其他基金合并   基金更动运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及《基金合同》 规矩的步伐进行。实施决议若未在《基金合同》中明确约定，应当经基金份额持 有东说念主大会审议通过。基金看护东说念主应当提前发布教唆性陈说，明确联系实施安排， 说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份额持有东说念主享有的取舍权，并在实施 前预留至少二十个洞开日或者往复日供基金持有东说念主作念出取舍。   （三）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，在履行联系步伐后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主衔接的；   （四）基金财产的计帐 计帐小组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报酬；   （5）聘用司帐师事务所对计帐报酬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 报酬出具法律主见书；   （6）将计帐报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现历久休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐报酬经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐报酬报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）             二十二、基金合同的内容提要   一、 基金份额持有东说念主、基金看护东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份 额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金看护东说念主的投资运作；   （8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）关怀基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金看护东说念主的权利与义务           《运作办法》过甚他联系规矩，基金看护东说念主的权利包括 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并看护基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （9）担任或拜托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或更动 肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金看护东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （15）在得当联系法律、法例的前提下，制定和调理联系基金认购、申购、 赎回、更动和非往复过户等业务的业务法则；  （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他联系规矩，基金看护东说念主的义务包括 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则看护和运 用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式看护和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制， 保证所看护的基金财产和基金看护东说念主的财产相互沉寂，对所看护的不同基金分 别看护，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选得当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩谋略并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报酬；  （10）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；  （11） 严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息裸露 及报酬义务；  （12）保守基金营业秘要，不露出基金投资考虑、投资意向等。除《基金                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予保 密，不向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产看护业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时报酬中国证监 会并陈说基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金看护东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金看护东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 奏效，基金看护东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （三） 基金托管东说念主的权利与义务           《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 援救基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看护东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失 的情形，有权报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金看护东说念主更换时，提名新的基金看护东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：  （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全援救基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备裕如的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账 看护，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管契约》过甚他联系规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取行恶利益，不得拜托第三东说念主托管基 金财产；                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）援救由基金看护东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭 证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金看护东说念主的投资指示， 实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、                     《基金合同》、                           《托管契约》过甚他 联系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，因 审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金看护东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐报酬、季度报酬、中期报酬和年度报酬出具主见， 说明基金看护东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》 的规矩进行；如果基金看护东说念主有未推行《基金合同》及《托管契约》规矩的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）从基金看护东说念主或其拜托的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金看护东说念主查对；   （14）依据基金看护东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金看护东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、             《基金合同》及《托管契约》的规矩监督基金看护东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时报酬中国证监                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 会和银行业监督看护机构，并陈说基金看护东说念主；  （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，得意担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （20）按规矩监督基金看护东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金看护东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金看护东说念主追偿；  （21）推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的合并类别每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，按照联系法律法例的要求推行。  （一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金看护东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）更动基金运作方式；  （5）调理基金看护东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；  （10）基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主（以基金看护东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费等除基金看护费、基金托管费除外的应由本基金或基 金份额持有东说念主承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调理基金份 额类别或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金看护东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例规矩或中国证监 会许可的范围内，在分歧基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情况下，调 整联系认购、申购、赎回、更动、非往复过户、转托管等业务法则；   （7）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服 务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金看护东说念主召集。                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 提议书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金看护 东说念主，基金看护东说念主应当配合。 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金看护东说念主提议书面提议。基金看护东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大 会的，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、拜托的公证机关过甚 议论方式和议论东说念主、书面表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金看护东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈说基金看护东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决 主见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金看护东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金看护东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托诠释得当法律法例、                               《基金合 同》和会议陈说的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金看护东说念主理有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或会议陈说载明的其他局势在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或会议陈说载明的其他局势进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个劳动日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金看护东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证机关的监督 下按照会议陈说规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主 或基金看护东说念主经陈说不参加收取书面表决主见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主 代表出具书面主见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证 明得当法律法例、        《基金合同》和会议陈说的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 会，会议步伐比照现场开会和通信方式开会的步伐进行。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定步伐确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金看护东说念主授权出席会议的代表，在基金看护东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金看护东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托 东说念主姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会或《基金合同》另有规矩外，更动基金运作方式、更换基金看护东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提 交得当会议陈说中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头得当会议陈说规矩的书面表决主见视为有用表决，表决主见磨蹭不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会自然由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看护东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。 如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 看护东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、步伐以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更                    星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后两个劳动日内在指定媒介公告。   （二）基金更动运作方式或者与其他基金合并   基金更动运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及《基金合同》 规矩的步伐进行。实施决议若未在《基金合同》中明确约定，应当经基金份额 持有东说念主大会审议通过。基金看护东说念主应当提前发布教唆性陈说，明确联系实施安 排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份额持有东说念主享有的取舍权，并 在实施前预留至少二十个洞开日或者往复日供基金持有东说念主作念出取舍。   （三）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，在履行联系步伐后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主衔接的；   （四）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报酬；   （5）聘用司帐师事务所对计帐报酬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 报酬出具法律主见书；   （6）将计帐报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现历久休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐报酬经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐报酬报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，应通过友好协商或者长入贬责。当事东说念主不肯通过协商、长入贬责或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁                星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 决是终局的，并对子系各方当事东说念主均有不断力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守职责，陆续赤诚、勤劳、尽责地履 行《基金合同》和《托管契约》规矩的义务，着重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。                        星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               二十三、基金托管契约内容提要 一、托管契约当事东说念主 （一）基金看护东说念主 称呼：星河基金看护有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 成立时候：2002 年 6 月 14 日 批准设立机关：中国证券监督看护委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号 筹划范围：基金召募；基金销售；资产看护和中国证监会许可的其他业务 注册本钱：2.0 亿元东说念主民币 组织局势：有限使命公司 存续期间：持续筹划 （二）基金托管东说念主 公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主：任德奇 住    所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时候：1987 年 3 月 30 日 注册本钱：742.63 亿元 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号 议论东说念主：陆志俊 电   话：95559 筹划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；                       星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援救箱服务；经国务 院银行业监督看护机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。   注册本钱：742.62 亿元东说念主民币   组织局势：股份有限公司   存续期间：持续筹划   二、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务核查和监督   （一）基金托管东说念主对基金看护东说念主的投资步履利用监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）      、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、所在 政府债券、中小企业私募债券、可更动债券、可交换债券过甚他经中国证监会 允许投资的债券）、债券回购、资产支援证券、货币市集用具（含同行存单）、 权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须得当中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；每个 往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持 不低于基金资产净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货 过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩推行。   基金托管东说念主对基金看护东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 运行履行。  （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资比例进行监督。                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下规矩： 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 资产支援证券规模的 10%； 证券，不得高出其各类资产支援证券整个规模的 10%； 基金持有资产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资表率，应在 评级报酬发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行市聚集的债券回购最历久限为 1 年，债 券回购到期后不延期；                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产净值的10%；在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的15%； 有价证券市值之和不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价 值不得高出基金持有的债券总市值的 30%； 谋略）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定，即 0-95%；所持有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，整个（轧差谋略）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定，即 0-95%； 不得高出上一往复日基金资产净值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一往复日基金资产净值的30%； 值的 10%；本基金持有的合并畅通受限证券，其公允价值不得高出本基金资产 净值的 3%； 股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%； 票，不得高出该上市公司可畅通股票的 30%； 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金看护东说念主之外的 因素致使基金不得当前述规矩比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；                     星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市往复的股票合并谋略；   基金看护东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的 约定。除上述第 2、12、21、22 项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金看护东说念主之外的因素致使基金投资不得当基金合同约定 的投资比例规矩的，基金看护东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但法律法例或 中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门修改或取消上述限制， 如适用于本基金，基金看护东说念主在履行得当步伐后，本基金不受上述投资组合限 制并相应修改其投资组合限制规矩。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定， 对基金投资掩饰步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际欺压东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当得当本基金的投资方针和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱推行。联系往复必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联往复应提交基金看护东说念主董事会审议，并                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述掩饰性规矩，基金看护东说念主在 履行得当步伐后可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。   （4）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定， 对基金看护东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金看护东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业表率的银行间市集往复 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函证据收到该名 单。基金看护东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或书面回函证据，新名单自 基金托管东说念主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚 未结算的往复，仍应按照契约进行结算。 由于往复敌手资信风险引起的损失,基金看护东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定， 对基金看护东说念主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金看护东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同 的约定，确定得当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否得当联系规矩进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下规矩： 银行入款业务账目及核算的竟然、准确。 签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与看护、投资指示传达与 推行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援救以及入款证实书的开立、传 递、援救等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户看护、利率看护、支付结算 等的各项规矩。   （6）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券联系问题的陈说》等联系法律法例规矩。 行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复 证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购往复中的质押券等畅通受限证券。 金看护东说念主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险欺压 轨制。基金投资非公开拓行股票,基金看护东说念主还应提供基金看护东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资 额度和投资比例欺压情况。 基金看护东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个工 作日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有裕如的时候进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内,以书面或其他两边招供的方式 证据收到上述贵府。 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金看护东说念主应保证上述信息的竟然、竣工,并应至少于拟执 行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 裕如的时候进行审核。 以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金看护东说念主在投资畅通 受限证券前就该风险的摈斥或防御措施进行补充书面说明,并保留搜检基金管 理东说念主风险看护部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估报酬等备查贵府                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的权利。不然,基金托管东说念主有权断绝推行联系指示。因断绝推行该指示变成基 金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,并有权报酬中国证监会。   如基金看护东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （7）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定， 对基金看护东说念主投资中小企业私募债进行监督。   基金看护东说念主根据法律、法例、监管部门的规矩，本着审慎、勤劳尽责的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了联系风险欺压轨制及决策经过，以 表率对中小企业私募债券的投资决策经过、风险欺压，并与基金托管东说念主签订《基 金投资中小企业私募债风险欺压补充契约》。   基金看护东说念主已将经董事会批准的相应风险欺压轨制及决策经过提供给基金 托管东说念主，若基金看护东说念主对子系轨制进行改进，应实时提供给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管契约的约定，对基金管 理东说念主投资中小企业私募债券是否盲从联系轨制、决策经过、流动性风险处置预 案以及联系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法例对基金投资中小企业私募债券另有规矩的，从其规矩。   （8）基金托管东说念主根据法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金 资产净值谋略、各类基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发 数据等进行监督和核查。如果基金看护东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的 事迹阐发数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并 有权在发现后报酬中国证监会。   （三）基金看护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报酬的，基金看护东说念主应积极配合提供联系 数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》及 其他联系法例、《基金合同》和本契约规矩的步履，应实时以书面局势陈说基                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金看护东说念主限期纠正，基金看护东说念主收到陈说后应实时查对，并以电话或书面局势 向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。 基金看护东说念主对基金托管东说念主陈说的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权报酬中国证监会。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主有紧要非法步履，应立即报酬中国证监会，同 时陈说基金看护东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系规矩， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝推行，立即陈说基金看护东说念主，并有权 向中国证监会报酬。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据往复步伐还是奏效的指示违背法律、行政 法例和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金看护 东说念主，并有权向中国证监会报酬。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息裸露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。   基金托管东说念主应当依照联系法律法例和基金合同、招募说明书的约定，对侧 袋机制启用、特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。   三、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》和本契约规矩，基金看护 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全援救基金财产，是否开立基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金看护东说念主谋略的 基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金看护东说念主指示办理计帐交收，                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 是否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行联系信息裸露和监督基金投资运作 等步履。  基金看护东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金看护东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供 基金看护东说念主核查托管财产的竣工性和竟然性，在规矩时候内恢复并改正。  基金看护东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账看护、私自挪用基金资 产、未推行或无故蔓延推行基金看护东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他联系规矩的，应实时以书面局势 陈说基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面形 式对基金看护东说念主发出回函。在限期内，基金看护东说念主有权随时对陈说县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金看护东说念主陈说的非法事项未能在限 期内纠正的，基金看护东说念主应报酬中国证监会。对基金看护东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督报酬的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵府和 轨制等。  基金看护东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应立即报酬中国证监会，同 时陈说基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则  （1） 基金托管东说念主应安全援救基金财产，未经基金看护东说念主的指示，不得自 交运用、刑事使命、分派基金的任何资产。  （2） 基金财产应沉寂于基金看护东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （3） 基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户和债券托管账户等投资所需账户。  （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产 的竣工和沉寂。  （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金看护东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账 日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金看护东说念主 采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金看护东说念主应负责向联系当事东说念主 追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）除法律法例和基金合同另有规矩外，基金托管东说念主不得拜托第三东说念主托管 基金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金看护东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售 之日起 10 日内，由基金看护东说念主聘用具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所 进行验资，出具验资报酬，出具的验资报酬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金看护东说念主应将召募到的全部资金存入 基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具联系诠释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和看护   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和看护。   （2）   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账 户，并根据中国东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 援救和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3） 本基金银行入款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金看护东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账 户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。   （4） 基金托管东说念主不错通过肯求通畅本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管资产的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行入款账户的看护应得当《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主 民币银行结算账户看护办法》、《现款看护暂行条例实施确定》、《东说念主民币利 率看护规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督看护机构的其他规矩。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和看护   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金看护东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。                      星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）     基金看护东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账 户。      （五）债券托管账户的开立和看护     （1） 基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，并在 备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金看护东说念主负责肯求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行往复，由 基金看护东说念主在中国外汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。     （2） 基金看护东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约，协 议正本由基金看护东说念主保存。      （六）其他账户的开立和看护     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚毅日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金看护东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系法则使用并看护。      （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金看护东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构本质有用欺压的本基金资产不承担援救使命。     银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。      （八）与基金财产联系的紧要合同的援救     由基金看护东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金看护东说念主援救，联系业务步伐另有限制除外。除本契约另有规矩外， 基金看护东说念主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金看护东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金看护                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按照国度联系规矩推行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金看护东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得转化。   五、基金资产净值谋略与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的谋略与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金看护东说念主应每劳动日对基金资产估值，但基金看护东说念主根据法律法例或《基 金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《对于证券 投资基金推行估值业务及份额净值计价联系事项的陈说》过甚 他法律、法例的规矩。用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值 由基金看护东说念主负责谋略，基金托管东说念主复核。基金看护东说念主应于每个劳动日往复结 束后谋略当日的基金资产净值和各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核后，将复核结果反馈给基金看护东说念主，由 基金看护东说念主对各类基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）权益类证券（包括股票、权证等）的估值 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最 近往复市价，确定公允价钱； 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩确定公允价值。   （2）固定收益品种（包括在银行间债券市集、上海证券往复所、深圳证券 往复所及中国证监会招供的其他往复所上市往复或挂牌转让的债券、资产支援 证券、同行存单等品种）的估值 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且 最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价减去可更动债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最 近往复市价，确定公允价钱； 定公允价值；在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调理以证据计量日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则应选拔估值技 术确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （3）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值；估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的， 选拔最近往复日结算价估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票推行。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （6）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   基金看护东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序以及联系法律法例的规矩或者未能充分着重基金份额持有东说念主利益时，发现方 应实时陈说对方，共同查明原因，两边协商贬责，以约定的方法、步伐和联系 法律法例的规矩进行估值，以着重基金份额持有东说念主的利益。   基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主承担。因此，就与 本基金联系的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金看护东说念主。如经联系各方在 对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，基金看护东说念主有权按照其对基 金净值的谋略结果对外赐与公布。   （二）净值差错处理  当发生净值谋略过错时，由基金看护东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成损失的，由基金看护东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金看护东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条 款进行补偿。   （1）如选拔本契约第八章第（一）条“基金资产净值及基金份额净值的计 算与复核”中估值方法的第（1）－（4）、（6）进行处理时，若基金看护东说念主净 值谋略出错，基金托管东说念主未对谋略过程提议疑义或要求基金看护东说念主书面说明， 且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付赔 偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金看护东说念主与基金托管东说念主按 照看护费率和托管费率的比例各自承担相应的使命；   （2）如基金看护东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略结果，自然屡次重 新谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金看护东说念主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失 以及因该往复日基金资产净值谋略顺延过错而引起的损失，由基金看护东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负补偿使命；   （3）基金看护东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所造 成的毛病不算作基金份额净值过错处理。                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  由于证券、期货往复所及登记结算公司发送的数据过错，联系司帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主自然还是采选必要、适 当、合理的措施进行检验，可是未能发现该过错的，由此变成的基金份额净值 谋略过错，基金看护东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金看护东说念主和基金托管 东说念主应当积极采选必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。  针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规矩，则按新的规矩执 行；如果行业有通行作念法，在不不服法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商一致后，应暂停基金估值；   （四）基金司帐轨制  按国度联系部门制定的司帐轨制和《基金合同》推行。   （五）基金账册的建立  基金看护东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，分别独速即设立、登录和援救本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金看护东说念主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务谋略的查对  两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金看护东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金看护 东说念主的账册为准。   （七）基金如期报酬的编制和复核  基金财务报表由基金看护东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 编制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。如期报酬文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；更新的招募 说明书在基金合同奏效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年 度报酬在基金司帐年度前 6 个月终端后的 60 日内公告；年度报酬在司帐年度结 束后 90 日内公告。   基金看护东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以两边招供的方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个劳动日内进行复核，并将复核结果 实时书面陈说基金看护东说念主。基金看护东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个劳动日内进行复核，并将复核结果 反馈给基金看护东说念主。基金看护东说念主在更新招募说明书完成当日，将联系报酬提供 基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管 理东说念主。基金看护东说念主在半年度报酬完成当日，将联系报酬提供基金托管东说念主，基金 托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金看护东说念主。基金看护 东说念主在年度报酬完成当日，将联系报酬提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金看护东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理， 调理以两边招供的账务处理方式为准。如果基金看护东说念主与基金托管东说念主不可于应 当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金看护东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度报酬、半年度报酬或年度报酬复核完了后， 不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对 联系文献审核检验。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的援救   基金看护东说念主可拜托基金登记机构登记和援救基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主名册、每年临了一个往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和援救，并对基金份额持有东说念主名册的竟然性、竣工性和准确性负责。   基金看护东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金看护东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金看护东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金看护东说念主于每年临了一个往复日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金看护东说念主 商议一致后，由基金看护东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版局势妥善援救基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有规矩除外。基金托管东说念主不得 将所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从 守秘义务。若基金看护东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额持 有东说念主名册，应按联系法例规矩各自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应 通过友好协商或者长入贬责。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入贬责或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是终局的，并对子系各方当事东说念主均有不断力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责，继 续赤诚、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，着重基金份额 持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统治。   八、托管契约的变更与隔断   （一）基金托管契约的变更                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约的隔断  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东说念主驱散、照章被撤销、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由变成其他基金托管东说念主接受基金财产；  （3）基金看护东说念主驱散、照章被撤销、歇业，被照章取消基金看护阅历或因 其他事由变成其他基金看护东说念主接受基金看护权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规矩 的隔断事项。   （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组  在基金财产计帐小组接受基金财产之前，基金看护东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本契约的规矩陆续履行保护基金资产安全的职责。         作日内成立计帐小组，基金看护东说念主组织基金财产计帐小组并在中         国证监会的监督下进行基金计帐。         基金托管东说念主、基金登记机构、具有从事证券联系业务阅历的注册         司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小         组不错聘用必要的管当事者说念主员。         清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要         的民事步履。  （2）基金财产计帐步伐         金财产；                   星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）         计帐报酬出具法律主见书；   （3）基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券 出现历久休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派     基金财产按如下礼貌进行奉赵         配。   （6）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系紧要事项须实时公告。基金财产计帐报酬经司帐师事务所 审计、讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐报酬报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）             二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金看护东说念主设立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东说念主 利益至上”的企业价值不雅，悉力于于为基金份额持有东说念主提供完善的解析服务贬责方 案和超卓的服务体验实践。基金看护东说念主通过完善服务过程，为基金份额持有东说念主创 造价值，为基金份额持有东说念主提供专科和优质的解析服务体验。基金看护东说念主根据基 金份额持有东说念主需求、业务发展和时间变迁，继续完善服务内容，擢升服务品性。   对于基金份额持有东说念主的共性需求，基金看护东说念主主要利用两个人人构兵点：公 司网站和招呼中心(Call Center)来提供人人服务；对于基金份额持有东说念主的个性 化需求与隐性需求，基金看护东说念主选拔服务定制的方式以及通过专科的解析参谋人团 队与基金份额持有东说念主构兵探听、疏通和交流的机制，提供个性化服务。   基金看护东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，持续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)贵府寄送   基金看护东说念主根据基金份额持有东说念主需求向基金份额持有东说念主以电子文献或纸质 局势如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分派申购基金份额   基金看护东说念主为基金份额持有东说念主提供将现款收益更动基金份额申购的服务，基 金份额持有东说念主不错事前取舍将所获分派的现款收益，按照基金合同联系基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东说念主事前未作念出取舍的，基金看护东说念主将支 付现款。   (三)基金更动服务   基金看护东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩，在条件训导的情况 下提供本基金与基金看护东说念主看护的其他基金之间的更动服务。基金更动不错收取 一定的更动费，联系法则由基金看护东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩 制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   (四)招呼中心及网站服务                       星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金看护东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊 字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了着重基金份额持有东说念主账户的安全和隐 私权不受侵犯，请基金份额持有东说念主在其融会基金账号后，实时拨打基金看护东说念主呼 叫中心寰宇统一客服电话 400-820-0860 或登录基金看护东说念主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东说念主不错通过电话和网站查询其账户及往复信息。   基金看护东说念主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、往复等信息的查询；招呼中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金份 额持有东说念主提供业务接洽、账户信息查询、贵府修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东说念主通过基金看护东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各类网上在线服 务。基金份额持有东说念主通过基金看护东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金往复、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东说念主不错通过基金看护东说念主网站和招呼中心寰宇统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东说念主不错通过基金看护东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金看护东说念主和代销机构所提供的 服务进行投诉或提议建议。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。                            星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                   二十五、其他应裸露事项    本报酬期内，本系列基金及基金看护东说念主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子裸露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： (2024.2.7) (2024.2.7) 司等为代销机构并通畅定投、更动业务及参加费率优惠步履的公告(2024.4.22) (2024.6.14) (2024.6.14)                 星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）         二十六、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金看护东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。 基金看护东说念主保证文本的内容与公告的内容都备一致。                  星河君润无邪配置搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                二十七、备查文献     以下备查文献存放在基金看护东说念主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。     （一）中国证监会准予星河君润无邪配置搀和型证券投资基金注册的批复文 件     （二）《星河君润无邪配置搀和型证券投资基金基金合同》     （三）《星河君润无邪配置搀和型证券投资基金托管契约》     （四）基金看护东说念主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于肯求召募星河君润无邪配置搀和型证券投资基金之法律主见书     以上备查文献存放在基金看护东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资 东说念主不错通过基金看护东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基 金的各类如期和临时公告。                            星河基金看护有限公司

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