星河睿鑫纯债债券型证券投资基金    招募阐述书（更新）  基金照料东谈主：星河基金照料有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                   【要害指示】   本基金根据中国证券监督照料委员会 2019 年 4 月 9 日《对于准予星河中证 全指证券公司往来型通达式指数证券投资基金变更注册的批复》(证监许可 【2019】670 号)的注册，进行召募。   基金照料东谈主保证《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书》(以下简 称“招募阐述书”或“本招募阐述书”)的内容着实、准确、无缺。本招募阐述 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和市集长进作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投老本基金前，需全面刚硬本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 议论自身的风险承受才调，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出孤苦决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：市集风险、照料风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所独到的风险、投资资产营救证券的特定 风险、未知价风险、启用侧袋机制的风险过甚他风险等。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和夹杂型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等 相干章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行额外记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金托管东谈主对本招募阐述书中的基金投资组合讲演和基金功绩中的数据 进行了复核。本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 12 月 26 日,相干财务数            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 据截止日为 2024 年 09 月 30 日(财务数据未经审计)，净值发扬截止日为 2024 年 06 月 30 日(财务数据未经审计)。   原招募阐述书与本次更新的招募阐述书不一致的，以本次更新的招募阐述 书为准。   投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应细致阅读本招募阐述书、基金合同、 基金产物贵寓纲领。基金的过往功绩并不代表将来发扬。基金照料东谈主照料的其他 基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。                星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                                 目     录         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                 一、弁言   《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书》依据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售照料办法》、《公开召募证券投资基金信息深切 照料办法》、      《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》                             （以下简称“《流 动性风险照料划定》”）和其他相干法律法则的划定以及《星河睿鑫纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐述书论述了星河睿鑫纯债债券型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募阐述书。   基金照料东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓肯求召募的。本基金照料东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作 任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干划定享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                       二、释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券公司往来型通达式指数证券投资基金变更注册而来 合同的任何灵验改良和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 更新 售公告》 料纲领》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良     《信息深切办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息深切照料办法》及颁布机关对其通常作念出的 改良             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 机关对其通常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法则划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务 代理合同，代为办理基金销售业务的机构             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并营救基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 限公司或接受星河基金照料有限公司拜托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超越 3 个月 通达日 范基金照料东谈主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同效力 请购买基金份额的步履          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 划定的条件，肯求将其持有基金照料东谈主照料的某一基金的基金份额退换为基金管 理东谈主照料的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购肯求的一种投资方式 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入 肯求份额总和后的余额)超越上一通达日基金总份额的 10%的情形 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开拓行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子深切 网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 政区、澳门终点行政区及台湾地区）             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                      三、基金照料东谈主  （一）基金照料东谈主概况   基金照料东谈主：星河基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   筹商东谈主：罗琼   股权结构：       持股单元               出资额(万元)        占总股本比例 中国星河金融控股有限服务公司                  10000     50% 中国石油自然气集团有限公司                   2500     12.5% 上海城投（集团）有限公司                    2500     12.5%  王人门机场集团有限公司                     2500     12.5% 湖南电广传媒股份有限公司                    2500     12.5%        合   计                    20000     100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士磋议生学历。现任中国星河金融控股有限 服务公司首席运营官兼政策发展部总司理、股权照料部总司理，星河基金照料有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限服务公司政策发展部副总司理、星河 基金照料有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，磋议生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运输部副总司理（主 持服务）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金照料有限公司，现任党 委布告、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限服务公司 董事、中国星河资产照料有限服务公司董事、星河基金照料有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、时期司理，中投外洋径直投资有限服务公司中投君义资产照料有限 服务公司高档司理，中国投资有限服务公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东谈主教科团总支副布告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学磋议所副长处，上海市财税科学磋议所副长处，上海市财税局缱绻处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督检讨局局长、监督检讨局党组布告、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级考查员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，磋议生学历，硕士学位。曾任高兴购股份有限 公司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金照料有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，王人门机场合产 集团有限公司部门司理助理，王人门机场集团资产照料有限公司部门司理。现任首 王人机场集团有限公司老本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，磋议生学历，硕士学位，高档经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金照料有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械 厂时期员、大港油田局办公室科员、大港油田经济磋议所科员，现任中石油集团 老本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   孤苦董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床器用局经济师；中国建造银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部玄虚处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷照料部交通邮电处副 处长（把握服务），信贷照料部部务秘书（把握服务），信贷风险照料部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险照料部玄虚处处长，风险照料部副总司理；建信信           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 托有限服务公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   孤苦董事陈冬梅女士，中共党员，磋议生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副教养。   孤苦董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金照料有限公司孤苦董 事。中央财经大学金融学院教养、博士生导师，中央财经大学中国银行业磋议中 心主任。中国东谈主民银行货币政策委员会询查大家、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高档磋议员、中国支付算帐协会互联网金融大家 委员会委员、北京市政府磋议室外脑大家。   孤苦董事楼建波先生，北京大学法学院教养、博士生导师，北京大学房地产 法磋议中心主任。兼任中国法学会商法学磋议会理事，北京市物权法磋议会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 照料有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金照料有限公司党委办公室/党建服务部/玄虚照料部副总 监兼董事会办公室主任。   总司理史平武先生，中共党员，磋议生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运输部副总司理 （把握服务）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金照料有限公司，现 任党委布告、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，磋议生学历，照料学博士。2004 年 4 月加 入星河基金照料有限公司，历任磋议员、市集部总监、产物缱绻部总监、政策规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河老本资产照料有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   守护长秦长建先生，中共党员，磋议生学历，硕士学位。持有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律职业阅历文凭、中国注册资产评估师等专科阅历 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等服务。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商照料硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金照料有限公司从事营销、照料等服务。2016 年 12 月加入 星河基金照料有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，磋议生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金照料有限公司、中银基金照料有限公司从事系统开 发、信息时期照料等相干服务。2021 年 12 月加入星河基金照料有限公司，现任 首席信息官。   刘铭先生，硕士磋议生学历，13 年金融行业从业经历。曾任职于上海汽车 集团财务有限服务公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产照料部，从事 固定收益往来、磋议与投资相干服务。2016 年 7 月加入星河基金照料有限公司， 现担任固定收益部总监助理、基金司理。2016 年 12 月至 2019 年 2 月担任星河 银富货币市集基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河鑫利活泼配置夹杂型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君耀活泼配置夹杂型证券投资基金 基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 9 月担任星河君尚活泼配置夹杂型证券投资 基金基金司理，2017 年 4 月至 2018 年 12 月担任星河君腾活泼配置夹杂型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2024 年 6 月担任星河君盛活泼配置夹杂型 证券投资基金基金司理，2017 年 4 月至 2023 年 9 月担任星河君信活泼配置混 合型证券投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君润活泼配置夹杂型证券 投资基金基金司理，2017 年 4 月起担任星河君荣活泼配置夹杂型证券投资基金 基金司理，2017 年 6 月至 2019 年 2 月担任星河钱包货币市集基金基金司理， 司理， 券投资基金基金司理，2018 年 6 月至 2023 年 7 月担任星河景行 3 个月按期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 9 月起担任星河沃丰纯债债券 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 2 月担任星河家盈纯债债券            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 型证券投资基金基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 4 月担任星河嘉裕纯债债券 型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月至 2020 年 5 月担任星河中债-1-3 年久 期央企 20 债券指数证券投资基金基金司理，2019 年 6 月至 2021 年 7 月担任银 河睿安纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2023 年 9 月担任银 河久泰纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河睿鑫纯债 债券型证券投资基金基金司理，2020 年 1 月至 2020 年 9 月担任星河久悦纯债 债券型证券投资基金基金司理，2024 年 5 月起担任星河泰利纯债债券型证券投 资基金基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部 副总监袁曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部 总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，磋议部固收磋议员洪汉先生。   (三)基金照料东谈主职责   基金照料东谈主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 筹办方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和照料东谈主的财产彼此孤苦，对所照料的不同基金区分照料， 区分记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 法相宜基金合同等法律文献的划定； 义务； 基金合同过甚他相干划定另有划定外，在基金信息公开深切前应予守秘，不得向 他东谈主泄露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履； 现和分拨； 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退； 益向基金托管东谈主追偿； 通知基金托管东谈主； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  (四)基金照料东谈主承诺 轨制，采取灵验步调，注重违犯《基金法》步履的发生； 轨制，采取灵验步调，注重下列步履的发生：  (1)将基金照料东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)抗击正地对待照料的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的往来行动；  (7)轻视职守，不按照划定履行职责；  (8)依照法律、行政法则相干划定，由中国证监会划定不容的其他步履。 相干法律、法则、规章及行业表率，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：  (1)越权或违纪筹办；  (2)违犯基金合同或托管合同；  (3)专门损伤基金持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  (5)断绝、滋扰、防碍或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)轻视职守、滥用权益；  (7)泄露在职职期间明察的相干证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹画等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；  (9)协助、接受拜托或以其他任何局势为其他组织或个东谈主进行证券往来；  (10)违犯证券往来场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能把握市集价钱，扰 乱市集步骤；  (11)贬损同行，以提高我方；             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  (12)在公开信息深切和告白中专门含有伪善、误导、诈骗要素；  (13)以不刚直技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政法则不容的步履。  为防备基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：  (1)承销证券；  (2)违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽服务的投资；  (4)向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；  (5)从事内幕往来、把握证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行动；  (6)法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行动。  基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予深切。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。  法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行允洽轨范后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定 践诺，但须提前公告。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄露在职职期间明察的相干证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   (六)基金照料东谈主里面抑制轨制  为了保证公司表率运作，灵验地注重和化解照料风险、筹办风险以及操气派 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息着实、准确、无缺，从而最猛进度地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、抑制严实、运行高 效的里面抑制轨制。  里面抑制轨制是指公司为竣事里面抑制主见而建立的一系列组织机制、照料 方法、操作轨范与抑制步调的总称。里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本照料制 度、部门业务规章等组成。  公司里面抑制大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，是对各项基 本照料轨制的统辖和领导，里面抑制大纲明确了内控主见、内控原则、抑制环境、 内控步调等内容。   基本照料轨制包括里面司帐抑制轨制、风险抑制轨制、投资照料轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息深切轨制、信息时期照料轨制、贵寓档案照料制 度、功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭服务、操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面抑制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，防备内控 轨制的灵验践诺。   孤苦性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通 过切实可行的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性， 运用科学化的方法尽量责怪筹办运作成本，提高经济效益，以合理的抑制成本达 到最好的里面抑制效率。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）里面司帐抑制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 司帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度相干法律、法则制订了基金司帐制 度、公司财务司帐轨制、司帐服务操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的司帐系统抑制。   里面司帐抑制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制 和轨范、基金财务算帐轨制和轨范、成本抑制轨制、财务出入审批轨制和用度报 销照料办法、财产登记营救和什物资产盘货轨制、司帐档案营救和财务嘱托轨制 等。   （2）风险照料抑制轨制   风险抑制轨制由风险抑制委员会组织各部门制定，风险抑制轨制由风险抑制 的主见和原则、风险抑制的机构建树、风险抑制的轨范、风险类型的界定、风险 抑制的主要步调、风险抑制的具体轨制、风险抑制轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑制的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、往来风险照料轨制、财务 风险抑制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、 职工步履准则等轨范性风险照料轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立守护长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险抑制情况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   守护长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当遮掩的情况外，守护长享有 充分的知情权和孤苦的观看权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险照料等相干会议，有权调阅公司相干 文献、档案。守护长应当按期或者不按期向全体董事报送服务讲演，并在董事会 及董事会下设的相干专门委员会按期会议上讲演基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险抑制情况。  公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。  监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制 的建立，检讨公司各业务部门和东谈主员效力相干法律、法则和规章的情况；检讨公         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 司各业务部门和东谈主员践诺公司里面抑制轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                 星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行隆重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚首 往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名纪律 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名纪律 9 位。   为止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行竣事净利润(包摄于母公司推动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、 证券和银行的从业警告，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高档专科时期职称，职工的学历线索较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业谈德修养过硬，是一支敦厚勤恳、积极超越、开拓调动、慷慨朝上的资产托 管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币往来业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信照料部总司理、 湖北省分行行长、风险照料部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷照料委员 会办公室、信贷风险照料部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策磋议室副主任（把握 服务）、办公室副主任、磋议室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校磋议 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校磋议生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹办情况    为止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产照料筹画、证券公司客户资产照料筹画、理 财产物、相信筹画、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障照料基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产照料筹画、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    二、基金托管东谈主的里面抑制轨制            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （一）里面抑制主见   交通银行严格效力国度法律法则、行业规章及行内相干照料划定，加强里面 照料，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对种种风险的识别、 评估、抑制及缓释，灵验地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑制原则 管要求，并联接于托管业务筹办照料行动永恒。 部抑制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、 反馈等各个筹办要领，建立全面的风险照料监督机制。 通银行的自有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产区分建树账户，孤苦核算， 分账照料。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡步调消 除里面抑制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面抑制决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之灵验的抑制过程、抑制步调，建立合理的内控轨范，保障各项内控照料主见被 灵验践诺。 节的风险抑制要求相恰当，尽量责怪筹办运作成本，以合理的抑制成本竣事最好 的里面抑制主见。   （三）里面抑制轨制及步调   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托 管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管 照料规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务照料办法》、           《交通银行资产托管业务风险照料办法》、                             《交通银行资产 托管业务生意奥密照料划定》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履表率》、                                  《交         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 通银行资产托管业务运营档案照料办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统照料表率，业务照料轨制健全， 中枢功课区实行阻塞照料，落实各项安全阻难步调，相干信息深切由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑制和过后检讨步调实 现全过程、全链条的风险照料，聘用国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际尺度的里面抑制评审。  三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和轨范  交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                         《公开召募证券投资基 金运作照料办法》和相干证券法则的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金照料东谈主报酬的计提和支 付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金照料东谈主有违犯《证券投资基金法》、                                 《公 开召募证券投资基金运作照料办法》等相干证券法则和《基金合同》的步履，及 时通知基金照料东谈主给予纠正，基金照料东谈主收到通知后实时查对质实并进行调理。 交通银行有权对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对交通银 行通知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按划定讲演中国证监会。  交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金照料东谈主有紧要违纪步履，有权立即讲演 中国证监会，同期通知基金照料东谈主限期纠正。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）          五、相干服务机构 (一)基金份额发售机构 （1）星河基金照料有限公司 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（营救网上往来） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真往来电话：(021)38568985 筹商东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金照料有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 筹商东谈主：郭森慧 （3）星河基金照料有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州大路中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 筹商东谈主：王晓萍 （1）交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 网址：www.nbcb.com.cn （3）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （4）国金证券股份有限公司 住所：四川省成王人市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （5）中信证券(山东)有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：www.sd.citics.com （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （7）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510               星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    网址：fund.sinosig.com    （9）中国东谈主寿保障股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：蔡希良    客户服务电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （10）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （1）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （2）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室    法定代表东谈主：谭广锋    客户服务电话：95788    网址：www.txfund.com    （3）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    （4）北京度小满基金销售有限公司    住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （5）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （6）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （9）上海中原钞票投资照料有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （11）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （12）泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （13）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     法定代表东谈主：吴强     客户服务电话：952555     网址：www.5ifund.com     （14）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610     法定代表东谈主：肖雯     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     基金照料东谈主可根据相干法律法则的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金照料东谈主网站公示。     (二)基金登记结算机构     称号：星河基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  法定代表东谈主：胡泊  电话：021-38568888  传真：021-38568800  筹商东谈主： 富弘毅  (三)讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  承办讼师：廖海、刘佳  (四)司帐师事务所和承办注册司帐师  称号： 毕马威华振司帐师事务所（额外普通合伙）  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  法定代表东谈主： 邹俊  筹商电话：+86 (10) 8508 5000  传真：+86 (10) 8518 5111  承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞  筹商东谈主： 汪霞                      六、基金的召募  （一）本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他相干划定召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2019】670 号  注册日历：2019 年 4 月 9 日  (二)基金类型与存续期间       星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               七、基金合同顺利   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按期讲演中给予 深切；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会讲演并 建议责罚有筹画，如退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非往来过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和筹商方式见上述 第五章第(一)条或其他相干公告。基金照料东谈主不错根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。若基金照料东谈主或其指定的代销机构通达电话、传 真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基 金照料东谈主另行公告。   投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时辰，但基金照料东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其 他额外情况，基金照料东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息深切办法》的相干划定在指定媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同顺利之日起不超越三个月脱手办理申购，具体业务办 理时辰在申购脱手公告中划定。   基金照料东谈主自基金合同顺利之日起不超越三个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中划定。   在详情申购脱手与赎回脱手时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息深切办法》的相干划定在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或者退换价钱为下一通达日 基金份额申购、赎回或者退换的价钱。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行计较； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主 必须在新法则脱手实施前依照《信息深切办法》的相干划定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限定 申购费）；追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含申购费）。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金照料东谈主可根据市集情况，调理初次申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有划定的除外。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述步调对基金鸿沟给予控 制。具体见基金照料东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息深切办法》的相干规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （五）申购和赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构划定的轨范，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求顺利后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大王人赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相干条目处理。   遇证券往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理过程时，赎 回款项顺延至下一个服务日划出。   基金照料东谈主应以往来时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金照料东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回肯求的证实时辰进行调理，并必须在 调理实施日前按照《信息深切办法》的相干划定在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构照实经受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务法则，对上述业 务办理时辰进行调理，本基金照料东谈主将于脱手实施前按影相干划定给予公告。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （七）基金的申购费和赎回费   本基金基金份额在申购时收取申购费，本基金基金份额申购建树级差费率， 申购费率随申购金额的增多而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每 笔申购肯求单独计较。   本基金基金份额的申购费率表如下：                  申购金额           申购费率   本基金的申购用度由投资东谈主承担，并应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持无意辰的增多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金基金份额的赎回费率具体如下：          持有期限        基金份额赎回费率   持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深切办法》的相干划定在指定媒介 上公告。 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销筹画，针 对投资东谈主按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金照料东谈主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金申购费率、赎回 费率和退换费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱              星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单 位为份，申购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   例 1：某投资东谈主投资 1000 万元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额 = 10,000,000   净申购金额 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元   申购份额 = 9,999,000/1.0400=9,614,423.08 份   即投资东谈主可得到的申购份额为 9,614,423.08 份。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额，持无意辰为 28 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.1%＝10.16 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元   即投资东谈主可得到的赎回金额为 10,149.84 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按划定公告。遇额外情况，经履 行允洽轨范，不错允洽延伸计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产 承担。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律法则以及 监管部门、自律法则的划定。   (八)申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 调理，并最迟于调理实施日前按照《信息深切办法》的相干划定在指定媒介给予 公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相规避 50%相聚度的情形。 限、本基金总鸿沟上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停 申购时，基金照料东谈主应当根据相干划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摒除时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金照料东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （十一）大王人赎回的情形及处理方式  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)超越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。  当基金出现大王人赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回轨范践诺。  （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。  （3）若本基金发生大王人赎回，且出现单个基金份额持有东谈主超越前一通达日 基金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形时，基金照料东谈主应当对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回 肯求东谈主”）利益的原则，基金照料东谈主应当优先证实小额赎回肯求东谈主的赎回肯求， 对小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部证实，且在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎 回肯求东谈主的赎回肯求按比例证实。对大额赎回肯求东谈主当日未予证实的部分，在提 交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回，选拔宽限赎回的，当日未获处理的 赎回肯求将自动转入下一个通达日陆续赎回，直至全部赎回为止；选拔取消赎回            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 的，当日未获受理的赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直至全部赎回为止。如大额赎回肯求东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 大额赎回肯求东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回肯求东谈主的赎回申 请在当日未被全部证实，则对全部未证实的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余 赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）宽限办理。基金照料东谈主应当对宽限 办理事宜在指定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金照料 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧证实的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大王人赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书划定的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，阐述相干处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 照料东谈主应依照《信息深切办法》的相干划定，在指定媒介上刊登基金再行通达申 购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公 告；或者最迟于再行通达日在至少一家指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告。      （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非往来过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈把握有的 基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于相宜条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。      （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。      （十五）按期定额投资筹画   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资筹画，具体法则由基金照料东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在相干公告或更新的招募阐述书中所划定的按期定 额投资筹画最低申购金额。      （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法 规另有划定的除外。   如相干法律法则允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金照料东谈主将制定和实施 相应的业务法则。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋 机制”章节或相干公告。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）        九、与基金照料东谈主照料的其他基金退换   基金照料东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干法则由基金照料东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的划定制定并公告，并 提前在合理时辰内见告基金托管东谈主与相干机构。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十、基金的投资   （一）投资主见   本基金在保持资产流动性以及严格抑制风险的基础上，通过积极主动的投资 照料，力求为持有东谈主提供持久持续领略的投资酬金。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器用，包括债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、场地政府债等）、资产营救证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相 关划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券（含可分离往来可转债的纯债 部分）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％；保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行允洽 轨范后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金按照从上至下的方法对资产进行动态合座配置和类属资产配置。本基 金在债券投资过程中凸起主动性的照料，玄虚运用定性和定量的分析技能，在对 宏不雅经济因素进行充分磋议以及证券市集中持久发展趋势进行客不雅判断的基础 上，通过合理配置不同的债券品种，活泼运用组合久期调理、收益率弧线信用利 差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把握债券证券市集中的 投资契机，进而英勇获取逾额投资收益。   本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率弧线配置和类属配置等积极投 资策略。   （1）久期偏离策略   久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 较多地取得债券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以规 避债券价钱下降的风险。   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济气象和货币政策等因素的分析判断， 形成对将来市集利率变动标的的预期，主动地调理债券投资组合的久期，提高债 券投资组合的收益水平。   本基金主要议论的宏不雅经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库存 周期、企业盈利水平、住户收入等响应宏不雅经济运行态势的要害方针，银行信贷、 货币供应和公开市集操作等响应货币政策践诺情况的要害方针，以及住户浮滥物 价指数和工业品出厂价钱指数等响应通货膨大变化情况的要害方针等。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对将来收益率弧线体式变 化的预期，相应地选拔枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-持久债券品种的组合期限 配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   本基金主要议论的债券市集微不雅因素包括：收益率弧线、历史期限结构、新 债刊行、回购及市集拆借利率等。   （3）类属配置策略   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单据等债券品种与同期限国债 之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增多预期利差将收窄的债券类属品 种的投资比例，责怪预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市集收益率数 据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并结合债券的表里部信用评级结果、 流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，选拔具有精采投资价值的债 券品种进行投资。   （1）利率品种：本基金主要议论完全收益水缓和利率变动趋势，配置主见 以获取老本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持格外的流动性 时，手脚次要注重主见。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。   本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了注重和抑制 基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结果进 行进修和修正，并基于公司对宏不雅和行业磋议的上风，深入分析刊行东谈主所处行业 发展长进、竞争气象、市集合位、财务气象、照料水平、债务水平、典质物资量、 担保情况、增信方式等因素，评价债券刊行东谈主在预期投资期内的信用风险，进一 步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资契机， 作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；   本基金亦会议论信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的个 券作念出短期赢利了结和陆续持有的决策。如果债券取得主管机构的豁免评级，本 基金根据对债券刊行东谈主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范 围。   在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取 多种活泼策略，获取逾额收益，主要包括：   （1）骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率弧线陡峻处的 债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限责怪，债券的收 益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，取得老本利得收 益。   （2）息差策略   息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资 成本之间的利差。只须回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套 利主见。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，允洽地选拔杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对资产营救证券的资产池的资产特征进行分析，揣度资产负约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产营救证券的本            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产营救证券进行估 值。本基金投资资产营救证券时，还将充分议论该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，抑制资产营救证券投资的风险，获取较高的投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）债券资产占基金资产的比例不低于 80％；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产营救证券的比例，不得超越 该资产营救证券鸿沟的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产营救 证券，不得超越其种种资产营救证券所有鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投 资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但法律法则或中国证监 会划定的额外情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行允洽轨范后，则本基金投资不再受相干限制并相应修改其投资组合限制划定 或按调理后的划定践诺，但须提前公告。   为防备基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、把握证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱践诺。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予深切。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行允洽轨范后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定 践诺，但须提前公告。      （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债玄虚全价指数收益率   中债玄虚全价指数为中央国债登记结算有限服务公司编制并发布。中债玄虚 全价指数的样本债券涵盖的范围愈加全面，具有浅显的市集代表性，涵盖主要交 易市集（银行间市集、往来所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （持久、中期、短期等），简略很好地响应中国债券市集总体价钱水缓和变动趋 势。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基金 的投资特征与主见客户群的风险收益偏好。为此，本基金中式中债玄虚全价指数 收益率手脚本基金的功绩相比基准。   若今后上述基准指数罢手计较编制或更更称号，或者将来法律法则发生变 化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出，或者市集发生 变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准罢手发布，本基金照料东谈主可 以依据防备投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，允洽调理功绩相比基准并实时公告。      （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。      （七）基金照料东谈主代表基金诈骗相干权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。  (八)侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 的划定。      （九） 基金的投资组合讲演(未经审计)      本投资组合讲演所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，基金托管东谈主交通银行根据 本基金合同划定复核了本讲演中的财务方针、净值发扬和投资组合讲演等内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。本讲演中所列财务数 据未经审计。  序号          面容                  金额（元）           占基金总资产的比例                                                     （%）            其中：股票                      -               -            其中：债券                628,562,279.14      88.19             资产营救证券                    -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资                -               -               产 （1） 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本讲演期未持有股票投资。                     星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） （2） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本讲演期末未持有港股通股票。 （1） 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 注：本基金本讲演期未持有股票投资。 （2） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的寰宇中小企业股份转 让系统挂牌股票投资明细 注：本基金本讲演期末未持有寰宇中小企业股份转让系统挂牌股票。  序号          债券品种              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              61,339,432.88                    10.13  序号    债券代码            债券称号    数目（张）           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                        CD185                       小微债 02                      星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                        老本债 01A                        MTN001 投资明细 注：本基金本讲演期末未持有资产营救证券。 细 注：本基金未进行贵金属投资。 注：本基金本讲演期末未持有权证。 （1） 本期国债期货投资政策     本基金未投资国债期货。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 （3） 本期国债期货投资评价     本基金未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到观看以及处罚的情况的 阐述     本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案观看的情形，在讲演编制 日前一年内也莫得受到公开责怪、处罚的情形。                         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） （2） 基金投资的前十名股票超出基金合同划定的备选股票库情况的阐述     讲演期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产组成   序号              称号                                   金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：本基金本讲演期末未持有处于转股期的可退换债券。 （5） 讲演期末前十名股票中存在通顺受限情况的阐述 注：本基金本讲演期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 （6） 投资组合讲演附注的其他笔墨刻画部分     因四舍五入原因，投资组合讲演中市值占净值比例的分项之和与所有可能存在尾差。         (十) 基金的功绩         本基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 本讲演中所列财务数据经基金托管东谈主复核，未经审计。                                                        功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                           基准收益          阶段                       率尺度差     基准收益                  ①－③      ②－④                          率①                            率尺度差                                    ②        率③                                                         ④                         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 自基金合同顺利起于今                9.55%   0.06%      7.34%   0.06%   2.21%    0.00%             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                      十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。      (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的营救和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主营救。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。               星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                   十二、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法则 划定需要对外皮露基金净值的非往来日。      (二) 估值原则   基金照料东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相干划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近往来日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近往来日的报价不成着实响应公允价值的，应付报价进行调理，详情公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大宗持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息营救的估值时期详情公允价值。领受估值时期详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并详情公允价值。      （三）估值方法   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集挂牌转让的资产营救证券和私募债券，领受估值时期 详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值；   （3）银行间债券市集往来的资产营救证券等固定收益品种，领受估值时期 详情公允价值。 值。   持有的银行按期入款或通知入款以本金列示，根据入款合同列示的利息总额 或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   按估值日第三方估值机构（中央国债登记结算有限服务公司）提供的估值净 价估值；选择的第三方估值机构（中央国债登记结算有限服务公司）未提供估值 价钱的，按成本估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新划定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 序及相干法律法则的划定或者未能充分防备基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金照料东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成的损失以及因该往来日基金资产净值计较顺延异常而引起的损失，由基 金照料东谈主负责赔付。   (四)估值对象   基金所领有的种种有价证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   (五)估值轨范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东谈主应每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定进行 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按约定对外公布。   (六)估值异常的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常 时，视为基金份额净值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕疵形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕疵 的服务东谈主应当对由于该估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 下述“估值异常处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常服务方承担； 由于估值异常服务方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估 值异常服务方对径直损失承担补偿服务；若估值异常服务方照旧积极调解，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值异常服务方应付更正的情况向相干当事东谈主进行证实，确保估值异常已得 到更正。   （2）估值异常的服务方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值异常的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值异常服务方仍应付估值异常负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不当 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值异常服务方。   （4）估值异常调理领受尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值异常发生 的原因详情估值异常的服务方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失 进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向相干当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调注重损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证实 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金照料东谈主书面阐述，基金份额净值出 错且给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付 补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照 照料费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，自然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因 该往来日基金资产净值计较顺延异常而引起的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息异常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较异常而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金照料东谈主负责赔付。   （4）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建树而产生的净值计较尾 差，以基金照料东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业有通行作念法，在不抵触法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商详情处理原则。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   (七)暂停估值的情形 资产价值时； 商证实后，基金照料东谈主应当暂停估值；   (八)基金净值的证实   用于基金信息深切的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个服务日往来收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核证实后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值按约定给予公布。   (九)额外情况的处理方法 差不手脚基金资产估值异常处理。 公司发送的数据异常等，基金照料东谈主和基金托管东谈主自然照旧采取必要、允洽、合 理的步调进行检讨，但未能发现异常的，由此形成的基金资产估值异常，基金管 理东谈主和基金托管东谈主辞退补偿服务，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的步调摒除或松开由此形成的影响。   (十)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户的基金份额净值。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  十三、基金收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 有筹画以公告为准。若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；      在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调理，不需召开 基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分拨有筹画      基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨有筹画的详情、公告与实施      本基金收益分拨有筹画由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干 划定进行公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 间不得超越 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的划定。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                    十四、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E× 0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E× 0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相干法律法则及相应 合同划定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主指 令并参照行业老例从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节或相干公告的划定。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               十五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）               十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度深切； 司帐核算，按影相干划定编制基金司帐报表； 并以托管合同约定的方式证实。      （二）基金的年度审计 相干从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十七、基金的信息深切      （一）本基金的信息深切应相宜《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息深切办法》、 《流动性风险照料划定》、            《基金合同》过甚他相干划定。相干法律法则对于信息 深切的划定发生变化时，本基金从其最新划定。      （二）信息深切义务东谈主   本基金信息深切义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会划定的自然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息深切义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的划定深切基金信息，并保证所深切信息的着实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深切义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予深切的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介深切，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开深切的信息贵寓。      （三）本基金信息深切义务东谈主承诺公开深切的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开深切的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息深切义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开深切的信息领受阿拉伯数字；除终点阐述外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开深切的基金信息           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   公开深切的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体轨范，阐述基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限定地深切影响基金投资者决策的全部事项， 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐述书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募阐述书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产营救及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓纲领的信息发生紧要 变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更 的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金 产物贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在指定网站深切一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点深切通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站深切半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息深切文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演指示性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按期讲演“影响投资者决 策的其他要害信息”项下深切该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中深切基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金发生紧要事件，相干信息深切义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金照料东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金照料东谈主的试验控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东谈主的高档照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金照料 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高档照料东谈主员、基金司理因基金照料业务相干步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 试验抑制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 发生变更；   （16）基金份额净值估值异常达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大王人赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生大王人赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）调理基金份额类别的建树；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （24）基金照料东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息深切义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息深切义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开知道， 并将相干情况立即讲演中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息深切义务的，召集东谈主应当履 行相干信息深切义务。   基金合同拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上， 并将算帐讲演指示性公告登载在指定报刊上。   本基金投资资产营救证券，基金照料东谈主应在基金年报及中期讲演中深切其持 有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和讲演期内系数            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 的资产营救证券明细。基金照料东谈主应在基金季度讲演中深切其持有的资产营救证 券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息深切义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐述书的划定进行信息深切，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的划定。      （六）信息深切事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深切照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息深切事务。   基金信息深切义务东谈主公开深切基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 深切内容与步地准则等法律法则划定。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期讲演、更新的招募阐述书、基金产物贵寓纲领、基金算帐讲演等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证实。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊深切本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金 信息，并保证相干报送信息的着实、准确、无缺、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上深切信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介深切信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介深切信息，况且 在不同媒介上深切归并信息的内容应当一致。   为基金信息深切义务东谈主公开深切的基金信息出具审计讲演、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求深切信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息深切服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的相干划定。前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不 得从基金财产中列支。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （七）信息深切文献的存放与查阅  照章必须深切的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息深切的情形 资产价值时；  （九）本基金信息深切事项以法律法则划定及本章简陋定的内容为准。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金照料东谈主所在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原 有账户份额为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到 的申购肯求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购肯求办理； 当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基 金份额持有东谈主肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换肯求将被断绝。  （2）主袋账户  基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金照料 东谈主在相干公告中划定。  （3）基金份额的登记  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应付侧袋账户份额实行孤苦照料，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。  侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户 投资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主、基金服务机构在计较基金功绩相干方针 时仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金 功绩相干方针时按投资损失处理。基金照料东谈主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释阐述，幸免引起投资者误会。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费，其他用度详见届时发布 的相干公告。  基金照料东谈主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的询查、审计用度等由基金照料东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当暂停深切侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。  （2）按期讲演  侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当按照法律法则的划定在基金按期讲演 中深切讲演期内侧袋账户相干信息，基金按期讲演中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在按期讲演中单独进行深切，包括但不 限于：讲演期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金照料东谈主对特 定资产最终变现价钱的承诺。  司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，应付讲演期内基金侧袋机制运            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 行相干的司帐核算和年度讲演深切，践诺允洽轨范并发表审计想法。   （3）临时讲演   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现 后均应按影相干法律法则要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等要害信息。   基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金照料东谈主王人将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现 部分对应的款项。   侧袋账户资产完全算帐后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用相宜《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并深切专项审计想法。   （三）本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡径直援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金照料东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行允洽轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器用，其主邀功能是分散 投资，责怪投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略 提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的照料风险、时期风险和合规风险等。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当细致阅读基金合同、招募阐述书等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资警告、资产气象等判断基 金是否和投资东谈主的风险承受才调相恰当。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是指挥投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资方 式。然则按期定额投资并不陋习避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主取得 收益，也不是替代储蓄的等效同意方式。   因拆分、分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征， 不会责怪基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元脱手面值开展基金召募或因 拆分、分成等步履导致基金份额净值调理至 1 元脱手面值或 1 元隔邻，在市集波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于脱手面 值。   基金照料东谈主承诺以敦厚信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩发扬的保证。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自行服务。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资热沈和往来轨制等种种因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特质，而宏不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益形成影响。 利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求气象的影响。 况、市集长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司筹办不善，其刊行的债券的信用评级可能下降，导致基金资 产损构怨收益变化。自然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不 能完全规避。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的试验收 益下降，影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、警告、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济姿色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金照料东谈主的照料水平、照料技能和照料时期等 相干性较大，本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金资产不成速即转机成现款，或者不成应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。本基金为通达式基金，可能会发生大王人赎回的情形。大王人 赎回可能会产生基金仓位调理的艰辛，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）    在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险管 理器用以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、 赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、 启用侧袋机制等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。    （1）投资市集的流动性风险    本基金主要投资具有精采流动性的债券和货币市集器用等品种。上述资产均 存在表率的往来场所，运作时辰长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动 性气象精采，正常情况下简略实时知足基金变现需求，保证基金按时应付赎回要 求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往警告统计，绝大部分时辰上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点市集情况时，基金照料东谈主会按照基金 合同及相干法律法则要求，实时启动流动性风险应付步调，保护基金投资者的合 法权益。    （2）投资行业的流动性风险    债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期抑制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造简略提供领略收益的债 券和货币市集器用组合。    因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为活泼，在玄虚议论宏不雅、 中不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一改步履投资主见，行业分 散度较高，受到单一改行流动性风险的影响较小。    （3）投资资产的流动性风险    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以责怪基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越基金资产净值的    本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在往来所、 银行间市集正常往来的债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7 个服务日            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个服务日内简略证实收到的种种应收款 项等，上述资产流动脾气况精采。   当基金出现大王人赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达日申 请赎回基金份额超越上一通达日基金总份额一定比例以上的，基金照料东谈主应当对 前述单个赎回肯求东谈主赎回肯求进行宽限办理。具体内容详见本招募阐述书第八 章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商 证实后，采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步调。基金份额 持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了大王人赎回，基金照料东谈主有可能采取宽限办理的步调以 应付大王人赎回，具体步调请见招募阐述书中“基金份额的申购、赎回、非往来过 户与转托管”部分“大王人赎回的处理方式”。因此在大王人赎回情形发生时，基金 份额持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金扶植续持有期少于 30 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照料东谈主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。当日参与申购和赎回往来的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往来过甚他成本的风险。   （5）暂停基金估值。   （6）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及轨范详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的划定。      （四）信用风险   基金在往来过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、拒 绝支付到期本息，王人可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。  （五）本基金投资所独到的风险   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％。因此，本基金主要投资           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 于债券类品种，需要承担债券市集合座着落的风险。   （六） 投资资产营救证券的风险   本基金可投资资产营救证券，由于资产营救证券一般王人针对特定机构投资东谈主 刊行，在特定机构投资东谈主范围内通顺转让，该品种的流动性较差，典质资产的流 动性一般较差，因此，持有资产营救证券可能给组联合产净值带来一定的风险。 另外，资产营救证券还濒临提前偿还和宽限支付等风险。   （七）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东谈主经与基 金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手深切基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和退换，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东谈主将按照持有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支 付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有不 详情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不深切侧袋账户的基金净值信息，即便基金 照料东谈主在基金按期讲演中深切讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需议论主袋账户资产，并根据相干划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金深切的功绩方针不成响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   （九）其他风险           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，然则，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）         二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起顺利，自顺利后方可践诺，自决议顺利后两个服务日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲演出具法律想法书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）             二十一、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开深切的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）细致阅读并效力《基金合同》、招募阐述书等信息深切文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息深切，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）效力基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干往来及业 务法则；   （10）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其着实性；   （11）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金照料东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相干法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分拨有筹画；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗相干权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在相宜相干法律、法则的前提下，制订和调理相干基金认购、申购、 赎回、退换、按期定额投资和非往来过户等业务的业务法则；   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤苦，对所照料的不同基金区分 照料，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的划定，按相干划定计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相干划定，履行信息深切及 讲小说务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相干划定另有划定外，在基金信息公开深切前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有筹画，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相干划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全营救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金区分建树账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过甚他相干划定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取犯科利益，不得拜托第三东谈主托管基金财 产；   （5）营救由基金照料东谈主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过甚他 相干划定另有划定外，在基金信息公开深切前给予守秘，不得向他东谈主泄露，审计、 法律等外部专科照应人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息深切事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具想法，说 明基金照料东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的 划定进行；如果基金照料东谈主有未践诺《基金合同》及《托管合同》划定的步履， 还应当阐述基金托管东谈主是否采取了允洽的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓15年以上；   （12）从基金照料东谈主或其拜托的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按划定制作相干账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或相干划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相干划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管合同》的划定监督基金照料东谈主 的投资运作；         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督照料机构，并通知基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，应承担赔 偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退；   （20）按划定监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈把握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法则对基金份额持有东谈主大会另有划定的，以届时灵验的法律法则为准。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主 大会的日常机构，按影相干法律法则的要求践诺。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金照料费率和基金托管费率之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式或调理基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法则进行调理；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在不违犯法律法则、基金合同以及在不损伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构调理相干认购、申购、赎回、 退换、基金往来、非往来过户、转托管等业务法则；   （7）在不违犯法律法则、基金合同以及在不损伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照料东谈主，基 金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）授权拜托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、拜托的公证机关过甚联 系方式和筹商东谈主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决 想法的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金照料东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 持有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托阐述注解相宜法律法则、《基金合 同》和会议通知的划定，况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈把握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个服务日内连气儿 公布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经通知不参加收取书面表决想法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面表决想法或授权他东谈主代表出具书面表决想法的，基 金份额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主径直出具书面表决想法或授权他东谈主代表出具书面表决想法基 金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面表决想法或 授权他东谈主代表出具书面表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书 面表决想法的代理东谈主出具的拜托东谈把握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授 权拜托阐述注解相宜法律法则、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金登记机构 记录相符。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信 方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会把握东谈主按照下列第（七）条文定轨范详情 和公布监票东谈主，然后由大会把握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会把握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 把握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把握；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或把握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有划定或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金 托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述注解，不然提交 相宜会议通知中划定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通知划定的书面表决想法视为灵验表决，表决想法暧昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把握 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会自然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议脱手 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会把握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行 再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会把握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的把握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干划定以本节额外约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的相干划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 会审议。   三、基金合同变更和拒绝的事由、轨范以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起顺利，自顺利后方可践诺，自决议顺利后两个服务日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲演出具法律想法书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、融合责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不断力。 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守职责，各自陆续诚笃、勤恳、尽责地履行         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金合同和托管合同划定的义务，防备基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）              二十二、基金托管合同内容选录   （一）托管合同当事东谈主   称号：星河基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   设立日历： 2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织局势：有限服务公司   注册老本： 2.0 亿元东谈主民币   存续期限：持续筹办   筹商电话：021-38568888   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁 区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东谈主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供营救箱服务；经国务院银行业 监督照料机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。   注册老本：742.62 亿元东谈主民币          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   组织局势：股份有限公司   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务核查和监督   （1）基金托管东谈主根据相干法律法则的划定及《基金合同》和本合同的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融器用，包括债券（含国债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、场地政府债等）、资产营救证券、债券回购、银行入款、同行存单以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的 相干划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券（含可分离往来可转债的纯 债部分）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％；保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金照料东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起 脱手履行。   （2）基金托管东谈主根据相干法律法则的划定及《基金合同》和本合同的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下划定： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％；          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 金资产净值的 10％； 资产营救证券鸿沟的 10％； 券，不得超越其种种资产营救证券所有鸿沟的 10％； 金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   基金照料东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 脱手。   除上述第 2）、9）、11）、12）项之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资不相宜基金合同约定的 投资比例划定的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但法律法则或中 国证监会划定的额外情形除外。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行允洽轨范后，则本基金投资不再受相干限制并相应修改其投资组合限制划定         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 或按调理后的划定践诺，但须提前公告。   基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相干法律法则的划定及基金合同和本合同的约定，对 基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，遵循基金 份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱践诺。相干往来必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予深切。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   在基金合同顺利后 2 个服务日内，基金照料东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本 机构有控股关系的推动或者与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给予更新并通知对方。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行允洽轨范后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的划定 践诺，但须提前公告。   （4）基金托管东谈主根据相干法律法则的划定及基金合同和本合同的约定，对 基金照料东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间市集往来 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证实收到该名 单。基金照料东谈主应按期和不按期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证实，新名单自基金 托管东谈主证实当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照合同进行结算。 由于往来敌手资信风险引起的损失,基金照料东谈主应当负责向相干服务东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相干法律法则的划定及基金合同和本合同的约定，对 基金照料东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金照料东谈主应根据法律法则的划定及基金合同 的约定选拔相宜条件的入款银行，基金托管东谈主托管合同的约定对基金投资银行 入款是否相宜相干划定进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下划定： 银行入款业务账目及核算的着实、准确。 签订书面合同，明确两边在相干合同签署、账户开设与照料、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献营救以及入款证实书的开立、传 递、营救等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。 相干合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相干法律法则，以及国度相干账户照料、利率照料、支付结算等 的各项划定。   （6）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 限证券相干问题的通知》等相干法律法则划定。 股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券, 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等通顺受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅投资通顺受限          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 证券中通顺受限的债券部分。 照料东谈主董事会批准的相干基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险抑制制 度。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑制 情况。 基金照料东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面 发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个服务日内,以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。 要求的相干书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金照料东谈主应保证上述信息的着实、无缺,并应至少于拟践诺投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行 审核。 以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照料东谈主在投资通顺受 限证券前就该风险的摒除或注重步调进行补充书面阐述,并保留稽察基金照料东谈主 风险照料部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲演等备查贵寓的权利。 不然,基金托管东谈主有权断绝践诺相干指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失 的,基金托管东谈主不承担任何服务,并有权讲演中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何服务。   （7）基金托管东谈主根据法律法则的划定及《基金合同》和本合同的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金 收益分拨、相干信息深切、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。如果基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩发扬数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并有权在发现后讲演 中国证监会。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求 需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金照料东谈主应积极配合提供相干数据贵寓 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示或试验投资运作违犯《基金法》过甚 他相干法则、《基金合同》和本合同划定的步履，应实时以书面局势通知基金管 理东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面局势向基金 托管东谈主反馈，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料 东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲演中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期 通知基金照料东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他相干划定，或 者违犯《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即通知基金照料东谈主，并有权向中 国证监会讲演。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据往来轨范照旧顺利的指示违犯法律、行政法 规和其他相干划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金照料东谈主， 并有权向中国证监会讲演。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐 师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息深切、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募阐述书的划定。   基金托管东谈主应当依影相干法律法则和基金合同、招募阐述书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息深切等方面进行复核和监督。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他相干法则、《基金合同》和本合同划定，基金照料东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全营救基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需的其他账户，是否实时、准确复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和基 金份额净值，是否根据基金照料东谈主指示办理算帐交收，是否按照法则划定和《基 金合同》划定进行相干信息深切和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主营救的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 照料东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在划定时辰内回答并改正。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账照料、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延伸践诺基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他相干划定的，应实时以书面局势通知 基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面局势对基 金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金照料东谈主应讲演中国证监会。对基金照料东谈主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督讲演的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期 通知基金托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的营救   （1）基金托管东谈主应安全营救基金财产，未经基金照料东谈主的指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产区分建树账户，确保基金财产的 无缺和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 应由基金照料东谈主负责与相干当事东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金照料东谈主采取步调 进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何服务。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金照料东谈主聘用具有 从事证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金照料东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干阐述注解文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金照料东谈主按划定办理 退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和照料。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主营救和使用。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管东谈主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的照料应相宜银行业监督照料机构的相干划定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金照料东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同顺利后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集算帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清 算。基金照料东谈主负责肯求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行往来，由基金管 理东谈主在中国外汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。   （2）基金照料东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主合同，合同 正本由基金照料东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同刚硬日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金照料东谈主协助基金托 管东谈主根据相干法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按 相干法则使用并照料。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的营救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构试验灵验抑制的本基金资产不承担营救服务。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责营救。   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金相干的紧要合同的原件区分由基金托 管东谈主、基金照料东谈主营救，相干业务轨范另有限制除外。除本合同另有划定外，基 金照料东谈主在代基金签署与基金相干的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金照料东谈主应 实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的营救期限按照国度相干划定践诺。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照料东谈主应每服务日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基金 合同的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜《中国证监会对于证券投资基金估 值业务的领导想法》、          《基金合同》过甚他法律、法则的划定。用于基金信息深切 的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金 照料东谈主应于每个服务日往来收尾后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金照料东谈主， 由基金照料东谈主按约定对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往来所市集往来的固定收益品种的估值 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间市集往来的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值； 种，按成本估值； 定公允价值。   （3）归并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集区分          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 估值。   （4）入款的估值方法   持有的银行按期入款或通知入款以本金列示，根据入款合同列示的利息总额 或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   （5）投资同行存单的估值方法   按估值日第三方估值机构（中央国债登记结算有限服务公司）提供的估值净 价估值；选择的第三方估值机构（中央国债登记结算有限服务公司）未提供估值 价钱的，按成本估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （8）相干法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的划定或者未能充分防备基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照 基金照料东谈主对基金资产净值的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成的损失以及因该往来日基金资产净值计较顺延异常而引起的损失，由基 金照料东谈主负责赔付。   当发生净值计较异常时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金照料东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证实后按以下条 款进行补偿。           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）如领受本合同第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的计较与 复核”中估值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金照料东谈主净值计较出错， 基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律 法则的划定对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的 服务；   （2）如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，自然屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以 及因该往来日基金资产净值计较顺延异常而引起的损失，由基金照料东谈主负责赔 付，基金托管东谈主不负补偿服务；   （3）基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的 误差不手脚基金份额净值异常处理。   由于证券往来所及登记结算公司发送的数据异常，相干司帐轨制变化或由于 其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主自然照旧采取必要、允洽、合理的 步调进行检讨，然则未能发现该异常的，由此形成的基金资产估值异常，基金管 理东谈主和基金托管东谈主辞退补偿服务。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的步调摒除或松开由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的划定，则按新的划定践诺； 如果行业有通行作念法，在不抵触法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商详情处理原则。   （1）基金投资所波及的证券往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商证实后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   按国度相干部门制定的司帐轨制践诺。   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，区分独速即建树、登录和营救本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料东谈主的账 册为准。   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月区分孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。按期讲演文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；更新的招募阐述 书在基金合同顺利后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度报 告在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 60 日内公告；年度讲演在司帐年度收尾后   基金照料东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将相干报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核， 并将复核结果实时书面通知基金照料东谈主。对于季度讲演、半年度讲演、年度讲演、 更新招募阐述书等按期讲演，基金照料东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门划定的 时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同 的账务处理方式为准。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前 就相干报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲演、半年度讲演或年度讲演复核罢了后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对相 关文献审核检讨。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户的基金份额净值。      （六）基金份额持有东谈主名册的营救   基金照料东谈主可拜托基金登记机构登记和营救基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年终末一个往来日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和营救，并对基金份额持有东谈主名册的着实性、无缺性和准确性负责。   基金照料东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金照料东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版局势妥善营救基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法则或监管机构另有划定除外。基金托管东谈主不得将 所营救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效力守秘 义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善营救基金份额持有东谈主名 册，应按相干法则划定各自承担相应的服务。      （七）争议责罚方式   相干各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争议，应通 过友好协商或者融合责罚。托管合同当事东谈主不肯通过协商、融合责罚或者协商、 融合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，           星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对相干各方当事东谈主均有不断力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚笃、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本合同划定的义务，防备基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （八）基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、停业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主领受基金财产；   （3）基金照料东谈主落幕、照章被取销、停业，被照章取消基金照料阅历或因 其他事由形成其他基金照料东谈主领受基金照料权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则划定的终 止事项。   （1）基金财产算帐小组   在基金财产算帐小组领受基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本合同的划定陆续履行保护基金资产安全的职责。 算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。          星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产算帐轨范 告出具法律想法书；   （3）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下礼貌进行退回   （6）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （7）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）             二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主建树并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东谈主 利益至上”的企业价值不雅，致力于于为基金份额持有东谈主提供完善的同意服务责罚方 案和超卓的服务体验实践。基金照料东谈主通过完善服务过程，为基金份额持有东谈主创 造价值，为基金份额持有东谈主提供专科和优质的同意服务体验。基金照料东谈主根据基 金份额持有东谈主需求、业务发展和时期变迁，不竭完善服务内容，普及服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金照料东谈主主要利用两个寰球斗争点：公 司网站和呼唤中心(Call Center)来提供寰球服务；对于基金份额持有东谈主的个性 化需求与隐性需求，基金照料东谈主领受服务定制的方式以及通过专科的同意照应人团 队与基金份额持有东谈主斗争走访、相似和交流的机制，提供个性化服务。   基金照料东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，持续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)贵寓寄送   基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质 局势按期或不按期寄送对账单。   (二)基金收益分拨申购基金份额   基金照料东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益退换基金份额申购的服务，基 金份额持有东谈主不错预先选拔将所获分拨的现款收益，按照基金合同相干基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主预先未作念出选拔的，基金照料东谈主将支 付现款。   (三)基金退换服务   基金照料东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的划定，在条件熟习的情况 下提供本基金与基金照料东谈主照料的其他基金之间的退换服务。基金退换不错收取 一定的退换费，相干法则由基金照料东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的划定 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。   (四)呼唤中心及网站服务            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金照料东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含额外 字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了防备基金份额持有东谈主账户的安全和隐 私权不受侵略，请基金份额持有东谈主在其领略基金账号后，实时拨打基金照料东谈主呼 叫中心寰宇统一客服电话 400-820-0860 或登录基金照料东谈主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及往来信息。   基金照料东谈主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、往来等信息的查询；呼唤中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份 额持有东谈主提供业务询查、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金照料东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到种种网上在线服 务。基金份额持有东谈主通过基金照料东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金往来、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主网站和呼唤中心寰宇统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金照料东谈主和代销机构所提供的 服务进行投诉或建议建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。            星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                二十四、其他应深切事项   本讲演期内，本系列基金及基金照料东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子深切网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： 司等为代销机构并通达定投、退换业务及参加费率优惠行动的公告(2024.4.22)         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）  二十五、招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在基金照料东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 基金照料东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。         星河睿鑫纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）                二十六、备查文献   以下备查文献存放在基金照料东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会对于准予星河中证全指证券公司往来型通达式指数证券投 资基金变更注册的批复文献   （二）《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河睿鑫纯债债券型证券投资基金托管合同》   （四）基金照料东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）法律想法书   以上备查文献存放在基金照料东谈主或基金托管东谈主的办公场所和营业场所。投资 东谈主不错通过基金照料东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管合同及基 金的种种按期和临时公告。                              星河基金照料有限公司